浅谈内审检查表的编制方法

贯彻

GB/T19001-2000 标准的组织，都十分重视内部质量审核工作，

在每年的内审中，组织也投入大量的人力和物力，把内审做为自我发现问题
自我改进的一种渠道。但是，有些组织的内审效果却不尽人意，要提高内审
的有效性，作为内审员的工作文件内审检查表是十分重要的，下面就如何编
制内审检查表谈一下自己的看法：

一、明确审核的目的和范围
a.内审的目的之一是验证组织的质量管理体系与 GB/T19001-2000 标

准的符合性。

b.内审的目的之二是验证组织自身确定的质量管理体系要求是否实施。
c.内审的目的之三是验证质量管理体系实施的有效性。
d.内审的目的之四是在内审中发现组织的薄弱环节，采取措施，不断提

高质量管理水平。

内审的范围为：
a.

──

标准要求

内审应覆盖标准的所有条款。标准允许的仅限于第

7 章

的合理删减除外。

b.

──

产品要求

内审应包括质量管理体系所覆盖的所有产品和与这些产

品有关的所有过程活动，其中包括这些产品的室内工作和野外工作。

c.

──

部门要求

内审的部门应包括质量管理体系所覆盖的所有部门，包括

对组织最高管理层的审核。

二、结合组织自身的质量职责分配
每个组织在贯彻

GB/T19001-2000 标准时，都将标准各条款的职责分

解落实到相关的部门或人员，在编制内审检查表时，应体现重点，某个部门
负责的主要条款，审核应详细，充分寻找客观证据，以证实该条款实施的有
效性。对于那些配合条款，审核的精力应放在所配合的工作上，而不能面面
具到，由于内审的时间有限，内审员也应该遵守审核计划的时间要求，所以
内审检查表的编制应抓住重点，即不遗漏标准条款要求，也应服从组织职责
分配的要求。

三、应具有可操作性
在编制内审检查表时，应该确定以下内容：
a.

 

审核的项目；

b.查什么、收集什么客观证据。
编制内审检查表时，不应该将标准条款的内容照搬到检查表中，应结合

组织的实际情况，将标准条款的内容转化为组织如何实施的程序，内审时审
核这个程序是否满足标准条款的要求，程序的实施是否有效。

组织培养的内审员，平时都有自己的技术管理工作，对组织的产品实现过程都很

了解，但对标准条款的理解都不尽相同，要使内审工作有效，就必须编制具有可操作
性的内审检查表，使每个内审员在审核过程中明确审核目的，保持审核内容的完整性
和连续性，减少内审员在审核过程中的随意性，同时也减轻内审员的负担。

四、结合组织产品要求
内审是组织内部的审核工作，审核过程应该认真、仔细地进行。内审组