股权比例 20%以上（含 20%）或为第一大股东的）处于新申报、在审、已取得

挂牌函、已挂牌等不同阶段，全国股转公司采取以下新老划断处理措施：

（一）新增申报的处理

对“一行三会”监管的企业，继续执行现行挂牌条件，正常受理。对私募机

构，符合新增挂牌条件，正常受理。对其它具有金融属性企业，在相关监管政策

明确前，暂不受理。

（二）在审企业的处理

对 “一行三会”监管的在审企业，按正常程序审查，因暂停审查而致财务

报表过期的，经补充审计报告后，继续审查。对在审的私募机构，须按新增挂牌

条件审查，因 暂停审查而致财务报表过期的，应在本通知发布之日起 1 年内按

新增挂牌条件补充材料和审计报告，如符合新增挂牌条件的，继续审查。对其它

具有金融属性的在审 企业，采取终止审查措施，待相关监管政策明确后，重新

申报。

（三）已取得挂牌函的处理

已 取得挂牌函的“一行三会”监管的企业，按正常程序办理后续挂牌手续。

已取得挂牌函的私募机构，须按照新增挂牌条件重新审查，如符合新增挂牌条件

的，可办理 后续挂牌手续；如不符合新增挂牌条件的，应在本通知发布之日起

1 年内进行整改，整改后符合新增挂牌条件的，可办理后续挂牌手续，否则将撤

销已取得的挂牌 函。对已取得挂牌函的其它具有金融属性企业，终止挂牌手续，

撤销已取得的挂牌函，待相关监管政策明确后，重新申报。