华泰联合证券经纪人绩效考评管理办法 

第一章  总则 

第一条  为建立科学的证券经纪人绩效考评机制，客观评价证券

经纪人的工作表现，充分调动证券经纪人的主观能动性，促进证券经

纪人和公司绩效的提升，实现证券经纪人与公司的共同成长，根据《证

券经纪人管理暂行规定》和《华泰联合证券证券经纪人基本管理制

度》

，制定本办法。 

第二条  本办法适用于公司各部门及各营业网点对证券经纪人

的绩效考评管理工作。 

第三条 本办法所称绩效考评,包括基本补贴和职级考评。基本补

贴考评是指公司对证券经纪人的业绩进行考评，并根据考评结果给予

不同金额的基本补贴。职级考评是指公司根据证券经纪人业绩、日常

表现、素质等多个维度对证券经纪人进行考评，并根据考评结果调整

证券经纪人职级。 

第二章  证券经纪人绩效考评组织体系 

第四条  公司零售客户部负责制定并修订证券经纪人绩效考评

制度，指导并督促营业网点对证券经纪人实施绩效考评。 

第五条  营业网点负责人负责组织证券经纪人的绩效考评，负责

审定考评结果。