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某国有企业 期权 计划案例

EA 实业公司改制计划
一、改制宗旨
EA

“

实业公司（下简称 EA

”

实业 ），是由 EA 集团投资、主管的第三产业类企

业。注册资金 1000 万元人民币。截至 1997 年 12 月 31 日，EA 实业的实收资
本为 1000 万元，净资产数千万元。
EA 实业的改制，目的在于贯彻党的十五大精神，将 EA 实业改造成股份制企
业，初步建立起现代企业制度。通过改制，既要使 EA 集团能集中精力、财力发
展主营业务，也要使 EA 实业的机制活力得到加强，同时，要通过职工全员持
股，使公司产权关系更为明确，调动 EA 集团全体职工的积极性，增强企业的
凝聚力。
二、改制方针
为实现上述目标，根据上海、广州、天津等地国有企业改制工作经验，改制依
据以下方针进行：
1、原则上要求 EA 集团的职工全员以现金入股，股权作为增量与原投资者 EA
集团合资，将 EA 实业改造成有限责任企业；
2、改制后的 EA 实业应以职工个人股占控股地位；
3、EA 集团的职工购买股权，价格予以优惠；
4、转制后的 EA 实业，个人股权设置原则上所有职工一律平等对待；
5、由 EA 集团工会组织成立职工持股会，进行职工个人股股权登记、股权管理，
让职工个人股东通过持股会行使股东权力。
三、股权结构
1、工会持有的股权，EA 集团工会做实业的原投资入，拥有 EA 实业的实收资
本 1000 万元，占转制后的 EA 实业总股本的 15.2％。
2、职工持有的股权，EA 集团的在职职工共计 XXXX 人，按照每人人股 XXXX
元，离、退休职工 XXXX 人，按每人 XXXX 元计，募集股金总量约 XXXX 万元。
转制后的股本总额为 6567.3 万元。
股本结构为：

 

结构 股份（6567.3

 

万元） 比例%

项目

 

原股东持股 1000

 

万元 15.2%

 

职工持股 5567.3

 

万元 84.8

四、实施细则
1、EA 实业的个人股，限 EA 集团职工内部发行；持股职工根据持股份额，享
有 EA 实业的分红权、配股权。
2、EA 集团职工（含离、退休人员）的基本认购权为：在职职工每人 3000 股，
离、退休职工每人 1500 股。
3、EA 实业的经营管理者选择认购权为基本认购权的 2-10 倍。
4、EA 集团可采用增加认购权、赠送股份的方式，对工作业绩卓著的职工进行
奖励。