豪恩电声内部审核检查表

No:        1

受审核部门

人力资源部

审核时间

审核准则

ISO9001：2000、ISO14001、OHSAS18001、SS-00259 标准，公司一体化管理体
系文件，适用的法律法规。

要素

审核内容

审核方法

审核记录

符合性

ISO9001

4.2.3 

ISO1400

14.4.5

OHSAS

18001

4.4.5

1．与本部门相关的文件有

哪些？

2．所提供的文件是否都是

有效版本？

3．对部门职权范围的外来

文件是否予以记录。

•询问部门经理。要求提供
本部门的文件清单和文件
查询的途径。
•观察所提供的文件的审批、
标识，保管使用是否符合
文件控制规定；观测现场
所使用的是否都是有限版
本；有无过期、无效文件。
·查外来文件记录。

ISO9001

4.2.4 

ISO1400

14.5.3

OHSAS

18001

4.5.3

1． 记录的标识、使用、保管

是否符合文件规定要求
所使用的记录是否具有
可追溯性。

2．

对记录的保存期限是否
做出规定

•审核中观察现场使用和提
供的记录是否符合《记录控
制程序》规定
•询问部门文控人员，并要
求提供规定记录保存期限
的证据。

ISO9001

5.3

ISO1400

14.3.3

OHSAS

18001

4.2

1.公司质量环境健康安全一
体化方针主要包括哪几方面
的承诺。
2.本部门如何确保组织的质
量环境健康安全方针在员工
中得以贯彻。

•询问部门经理

•询问部门人力资源主管，
查询方针贯彻、传达的依据。

ISO9001

5.4.1

ISO1400

14.3.3

OHSAS

18001

4.3.3

1． 本部门相关的质量环境、

职业安全健康目标有哪
些？能否提供本部门目
标的文件

本部门的各项质量、环境、职
业安全健康目标是否得以实
现？能否提供目标实现的统
计证据

•询问部门经理。要求提供
部门目标文件
•查阅目标执行情况的进行，
统计、分析资料。
·根据提供的统计资料分析、
判断统计的时机、频次是否
符合规定要求；目标的执
行是否达到策划的要求。

审核员/日期：

审核组长/日期

1.文件查阅含记录的查阅
2.符合性栏:符合○,轻微不符合△,严重不符合×(有不符合时要在审核记录栏记录证据)