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研发项目管理系列 组合方法
(1)
的绩效
目前国内很多企业的研发
方式上，而不是将
企业的全部
视为一个整体进行管理。企业战略与项目组合没有挂钩,战略容易成
“
”
为漂浮在决策层和智囊团之间的 空中楼阁 。理论界和企业界对这一问题均有认识和讨论，
但解决的方法还在探索。跨国集团公司的实践表明，项目组合管理将比独立
给企
业带来更佳的
,见图(1)。
(2)企业战略和项目组合
项目组合应当与企业经营战略（含研发战略）联接，使其成为实现战略目标的具体行动 ，
使研发资源投入发挥最大的经济效益，以达到企业战略的近期和远期目标。项目组合与经
营战略、研发战略和项目的关系见图(2)。
（3）研发战略类型
“
”
尽管 纯粹理想 的研发战略是做新产品新市场的开拓者，但是企业研发资源约束恰恰使
国内部分企业不得不暂时定位在品种改善和型号替代的应对者地位，因为企业生存必须
持续提供应市的产品和依靠擅长的成本工程、质量提高、过程优化和管理改善来获得利润。
企业研发战略的四种类型见图（3）。
(4)联接战略与项目的两个途径
项目组合管理面对的是组织的各种类型的
,典型的集团公司新产品研发组织层次
见图(4)。项目组合管理的内容是根据组织的经营战略进行项目的排序、筛选、决策和资源
配置。
企业战略与项目组合的联接主要通过两个途径来实现：一个途径是按照企业战略分割领
域(Buckets)
“
” “
”
分配资源，另外一个途径是在筛选项目时将 战略一致性 和 战略力度 作为
筛选标准。形成项目组合的过程是一个从上到下和从下至上的过程：
(A)高层确定各个战略分割领域（Buckets）的战略目标和资源目标(top down)
(B)基层在各个分割领域进行项目筛选和排序并汇总和累计资源(bottom up )
(C)高层和基层共同检查上述结果的一致性，再次筛选和排序，产生最后的项目排序表
和各个项目的资源分配。
(5)途径 1-按照企业战略分割领域(Buckets)确定资源目标
图(4)是通用电气公司使用的战略领域分割图,战略领域被分割成新产品、技术平台和其它
（拓展品种、改善型号等）三个分割领域。在分割的战略领域（ Buckets）中确定资源目标。
战略领域的分割方法各个公司具有不同的做法，例如,康宁（Corning）公司的分割方法是
按照技术新颖性和市场新颖性进行分割，见图（5）。
根据企业的经营战略,确定各个分割领域的资源量,项目在各个分割领域（BUCKETS）按
照项目排序分配资源,直到资源分配完,见表(1)。
(6)途径 2-
“
” “
”
将 战略一致性 和 战略力度 作为筛选标准
项目组合管理具有三个目标（New Product development Institute Ltd）,分别是 1）将战略与
项目组合相连接目标、2）项目商业价值最大化目标和 3）平衡项目关系目标。根据不同的
组合管理目标，可以选择不同的方法来进行项目组合。将战略与项目组合相联接通常使用
记分法或加权记分法。
记分法是一种应用广泛的评价决策技术，针对多个判别标准，对每个项目的标准条目评
分，按照分数排序。按照排序分配项目资源，直到分割领域的资源分配尽。在项目组合的
筛选排序中，主要关注的有下列 5 个因素，每个因素的参考性展开细节如下：