基于委托代理理论的监理分析

　　摘要：在工程项目委托监理的过程中，往往由于信息的不对称以及委托代理目标确定
的不一致，容易导致代理人出现逆向选择的现象，进而引发道德风险，出现多个代理人相
互之间合谋的现象，对委托人的利益造成极大的危害。文章基于委托代理理论，对工程行业
常用的委托人

―监督人―代理人的代理模型进行分析的基础上，得出通过采用对监理报酬

进行激励性设计、加大对监理合谋的惩罚力度等能有效的提高合谋被发现的概率，有效的降
低工程领域合谋行为的发生。

 

　　关键词：委托代理；监理；合谋行为

 

　　

0、引言 

　　近期来，在工程行业中监理与施工单位相互串通、工程质量缺陷以及招投标等一系列的
问题引起了社会的广泛关注，成为了当前产业经济领域亟待解决的难题。初步的分析表明上
述的诸多现象都与工程建设过程中的委托代理密切相关。因此，基于委托代理的基本理论，
对工程监理的全过程进行详细的分析对于彻底解决监理合谋问题具有重要意义。

 

　　

1、委托代理及代理过程中合谋问题概述 

　　在一项工程的整个运作过程中，包括多个利益集团，主要有：业主、业主代表、施工承
包单位以及工程监理等。其中，业主作为工程项目的所有者，在其中是利益的主要代表方；
而业主代表主要是受业主的委派，对工程项目建设过程中的招投标以及所有的工程项目建
设工作进行全权管理；而施工承包单位主要负责对自己中标工程，在业主要求下进行具体
的施工工作；而施工监理主要是对施工的在建项目进行监督管理，确保工程质量。这样，业
主代表、施工承包单位、监理与业主之间就形成了所谓的委托代理关系。

 

　　同时，当承包的工程较大，或者承包单位在工程项目建设方面不具备明显的优势时，
它可以将其所承包的工程进行进一步的分包，从而形成了总包与分包的关系，而且，在施
工的过程中，施工企业还会适当的进行劳务作业分包，这样就形成了一个具有多层委托代
理关系的复杂管理网络。尤其是各个利益方在利益的驱动下就使得这些本就复杂的关系变得
更加复杂。从近段时间内所暴露出来的工程行业贪污舞弊及商业贿赂问题表明，业主代表与
承包商、承包商与监理以及两者之间都有存在地下交易的现象，这对业主利益造成了极大的
损害，侵蚀了业主的利益完整性。具体的表现有，业主代表向投标人透露工程项目的标底，
或者是暗中协助投标人采取非正常的方式中标；监理在对承包单位在施工期间的工程质量
进行检查时收受贿赂，对工程中的耗费采取睁一只眼闭一只眼的态度，有的甚至给工程项
目提供虚假的鉴定，这些都严重的影响到了在建工程的质量。这些都构成了合谋现象产生的
基本条件。

 

　　

2、工程委托领域合谋的一般机理 

　　在工程行业中，业主以契约的形式给业主代表以委托，将管理、指挥及协调工程项目的
诸多权利都交给了业主代表；业主或者是业主代表，以契约的形式委托承包单位在合同规
定的时限内完成合同所规定的建设工程与项目；同时业主还会以契约的形式委托监理方对
整个施工过程中的质量进行把关，监督施工单位按照合同规定来施工。在整个委托代理的过
程中，业主或者是业主代表在对承包单位进行甄别的方面一直都处于信息的劣势地位，对
承包单位的信誉及技术能力都不太了解。相反，承包单位对业主的相关信息却是了如指掌，
主动而丰富，这就形成了业主与各个委托方的信息的不对称，这是导致工程委托合谋的根
本。

 

　　由于信息不对称的存在，这就给承包单位形成事前的逆向选择现象提供了条件。首先，
在招投标的阶段，承包单位往往都相对较熟悉，因此容易形成所谓的合作和沟通，进行暗
中的合谋和协商，达成一种非正式的围标协议，影响竞标的工作性。其次，在施工的过程中，