董事会秘书制度
一、董事会秘书制度的来源
董事会秘书是对外负责公司信息披露事宜，对内负责筹备董事会会议和股
东大会，并负责会议的记录和会议文件、记录的保管等事宜的公司高级管理人员
董事会秘书对董事会负责。
“
”
董事会秘书制度在我国是个 舶来品 。在中国，在公司中设置董事会秘书并
作为高管人员，经历了从境外上市的外资股，到境内上市的外资股，再到境内
上市的内资股的渐进过程。
我国
2005 年 10 月 27 日修改的
2006 年 1 月 1 日起施行）中，
第
124 条明确规定，上市公司设董事会秘书，负责公司股东大会和董事会会
议的筹备，文件保管以及公司股东资料的管理，办理信息披露事务等事宜。
二、董事会秘书的职责
根据《深圳证券交易所股票上市规则》、
《上海证券交易所股票上市规则》、
《深
圳证券交易所创业板股票上市规则》，上市公司董事会秘书是证券交易所和上市
公司之间的联络人，并负责管理上市公司的信息披露管理部门。董事会秘书的职
责视公司具体情况而定，取决于公司的规模、经营复杂程度、地理位置、组织结构
和公司所处的司法管辖区域等。
《深圳证券交易所股票上市规则》第三章第二节规
定董事会秘书的基本职责如下：
（
1） 负责公司信息披露事务，协调公司信息披露工作，组织制订公司信
息披露事务管理制度，督促公司及相关信息披露义务人遵守信息披露相关规定；
（
2） 负责公司投资者关系管理和股东资料管理工作，协调公司与证券监
管机构、股东及实际控制人、保荐人、证券服务机构、媒体等之间的信息沟通；
（
3） 组织筹备董事会会议和股东大会，参加股东大会、董事会会议、监事
会会议及高级管理人员相关会议，负责董事会会议记录工作并签字；
（四）负责公司信息披露的保密工作，在未公开重大信息出现泄露时，及
时向本所报告并公告；
（五）关注媒体报道并主动求证真实情况，督促董事会及时回复本所所有
问询；
（六）组织董事、监事和高级管理人员进行证券法律法规、本规则及相关规
定的培训，协助前述人员了解各自在信息披露中的权利和义务；
（七）督促董事、监事和高级管理人员遵守法律、法规、规章、规范性文件、本
规则、本所其他相关规定及公司章程，切实履行其所作出的承诺；在知悉公司作