2014 年证
券从业资格考试科目《证券交易》考前辅导
第一章 证券交易概述
本章主要考点：
1.掌握证券交易的定义、特征和原则。
2.熟悉证券交易的种类。
3.熟悉证券交易的方式。
4.熟悉证券投资者的种类。
5.掌握证券公司设立的条件和可以开展的业务。
6.熟悉证券交易场所的含义。
7.掌握证券交易所和证券登记结算公司的职能。
8.熟悉证券交易机制的种类、目标。
9.掌握证券交易所会员的资格、权利和义务。
10.熟悉证券交易所会员的日常管理。
11.熟悉对证券交易所会员违规行为的处分规定。
12.熟悉证券交易所交易席位、交易单元的含义和管理办法。
第一节 证券交易的概念、基本要素和交易机制
一、证券交易的概念及原则
（一）证券交易的概念及其特征（掌握）
【例
1·多选题】证券交易的特征有（ ）。