2014 年证
券从业资格考试证券交易讲义汇总
第一章
证券交易概述
第一节
证券交易的特征、原则、种类和交易场所
一、证券交易的定义
;证券交易与证券发行的关系:相互促进，相互制约;中国证券交易市
场的建立和发展。
二、证券交易的特征：流动性、收益性和风险性
;流动性、收益性和风险性三者之间的关
系
;证券交易的原则：公开、公平、公正;“三公”原则的含义。
三、证券交易的种类：股票交易、债券交易、基金交易、可转换债券交易、认股权证交易、
金融期货交易、其它交易种类
(金融期权交易和存托凭证交易)。
四、股票交易按交易场所的分类：上市交易和柜台交易
;股票交易的竞价方式：口头竞
价，书面竞价和电脑竞价
;三种竞价方式的含义及内容。
五、债券的基本分类：政府债券、公司债券和金融债券
;债券交易按价格组成的分类：全
价交易和净价交易
;全价交易和净价交易的含义。
六、基金交易的概念及含义
;基金的分类：封闭式基金和开放式基金;封闭式基金和开放
式基金不同的交易方法
;可转换债券的含义;可转换债券的特征：具有债权和股权的双重特征;
认股权证的含义及特征
;金融期货交易的含义;在实践中，金融期货主要有三种：外汇期货，
利率期货和股票价格指数期货
;金融期权交易的含义;金融期权的基本类型：看涨期权和看跌
期权
;金融期权的分类：外汇期权、利率期权、股票期权以及股票价格指数期权;存托凭证及存
托凭证交易的含义
;存托凭证的作用：使投资者在本国市场上投资它国证券，按本国标准清
算和交割，免付国际托管费用。
七、证券交易场所的含义及其作用
;证券交易所的定义及特征;证券交易所的组织形式：
会员制和公司制
;场外交易市场的定义、特征及交易方法。
第二节
证券交易所的会员和席位
一、交易所会员制度的含义
;会员的定义;我国上海证券交易所和深圳证券交易所都采用
会员制。