一、单选题(共 60 题，每题 0.5 分，共 30 分)以下备选答案中只有一项最符合题目要求，
不选、错选均不得分。
1. 我国《证券法》规定，股份有限公司申请股票上市的条件之一是公开发行的股份达到

公司股份总数的（），公司股本总额超过人民币四亿元的，公开发行股份的比例和为
10%A 以上。A 15%B 25%C 30%D 20%

2. 世界上第一个股票交易所是（）。A1602 年在荷兰成立的阿姆斯特丹交易所 B 英国伦

敦柴思胡同的乔纳森咖啡基础上成立的伦敦交易所

C16 世纪的里昂、安特卫普的证券

交易所

D 美国的费城交易所

3. 目前，我国地方政府不得发行地方政府债券是基于我国的（）规定。 A《证券法》B

《财政法》

C《税法》D《预算法》

4. 资产证券化是以特定资产组合或特定现金流为支持，发行可交易证券的一种（）。A

负债形式

B 投资形式 C 融资形式 D 资产形式

5. 融资融券业务的决策与授权体系，原则上按照（）的架构设立和运行。 A 业务决策机

构

--董事会--业务执行部门--分支机构 B 董事会--业务决策机构--分支机构--业务执行部

门

C 董事会--业务决策机构--业务执行部门--分支机构 D 董事会--业务执行部门--业务

决策机构

--分支机构

6. 证券交易所具有监督职能，它属于（）。A 自律性监管机构 B 立法机构委派的监管部

门

C 政府监管部门 D 地方所属的监管机构

7. 自律性组织包括证券交易所和（）。A 证券信用评级机构 B 证券公司 C 证券业协会 D

会计师事务所

8. 证券投资基金在美国称（）。A 单位信托基金 B 证券投资信托基金 C 指数基金 D 共同

基金

9. （）履行管理职责，对证券公司代办股份转让服务业务实施监督管理。 A 中国证监会

B 证券交易所 C 中国证券业协会 D 中国证券登记结算公司

10. 负责基金的具体投资决策和日常管理的机构是（）。A 基金托管人 B 基金管理人 C 基

金发起人

D 基金受益人

11. 在全国银行间同业拆借中心进行的债券远期交易，期限最短为（）。 A 2 天 B 5 天 C 

7 天 D 20 天

12. NASDAQ 利用现代电子计算技术，将美国 6000 多个证券商网点联接在一起，形成了

一个全美统一（）

A 场内主板市场 B 场外二级市场 C 场外主板市场 D 场内二级市场

13. 某股价指数，按基期加权法编制，并以样本股的流通股数为权数。选取 A、B、C 三种

股票为样本股，样本股的基期价格分别为

5.00 元，8.00 元，4.00 元，流通股数分别

为

7000 万股，9000 万股，6000 万股。某交易日，这三种股票的收盘价分别为

9.50 元，19.00 元，8.20 元。设基期指数为 1000 点，则该日的加权股价指数是
（）。

A 2158.82 点 B 456.92 点 C 463.21 点 D 2188.55 点

14. 对有证据证明可能转移违法资金、证券等涉案财产的，经（）批准，中国证监会可以

予以冻结或者查封。

A 中国证监会主要负责人 B 中国证监会稽查局 C 中国证监会处罚

委员会

D 中国证监会法律部

15. 我国的银行间债券市场的现券交易品种目前有（）。A 国债和可转债 B 国债和政策性

金融债

C 国债和公司债 D 国债和权证

16. 证券交易所上市证券的清算和交收由证券登记结算公司集中完成，（）作为中央对手

方，与证券公司之间完成证券和资金的净额结算（）。

A 证券交易所 B 证券登记结算

公司

C 客户 D 存管银行

17. 以下基金品种中适用我国《证券投资基金法》的是（）。A 私募基金 B 创业基金 C 证