2014 年监理工程师《合同管理》章节讲义第九章

第九章

 建设工程施工索赔

1.如何理解施工索赔的概念?

答：索赔是当事人在合同实施过程中，根据法律、合同规定及惯例，对不应由自己承担

责任的情况造成的损失，向合同的另一方当事人提出给予赔偿或补偿要求行为。对施工合同

的双方来说，都有通过索赔维护自己合法利益的权利，依据双方约定的合同责任，构成正

确履行合同义务的制约关系。

从索赔的基本含义，可以看出索赔具有以下基本特征：

(1)索赔是双向的，不仅承包人可以向发包人索赔，发包人同样也可以向承包人索赔。

由于实践中发包人向承包人索赔发生的频率相对较低，而且在索赔处理中，发包人始终处

于主动和有利地位，对承包人的违约行为他可以直接从应付工程款中扣抵、扣留保留金或通

过履约保函向银行索赔来实现自己的索赔要求。因此在工程实践中，大量发生的、处理比较

困难的是承包人向发包人的索赔，也是工程师进行合同管理的重点内容之一。

(2)只有实际发生了经济损失或权利损害，一方才能向对方索赔。经济损失是指因对方

因素造成合同外的额外支出，如人工费、材料费、机械费、管理费等额外开支

;权利损害是指

虽然没有经济上的损失，但造成了一方权利上的损害，如由于恶劣气候条件对工程进度的

不利影响，承包人有权要求工期延长等。因此发生了实际的经济损失或权利损害，应是一方

提出索赔的一个基本前提条件。有时上述两者同时存在，如发包人未及时交付合格的施工现

场，既造成承包人的经济损失，又侵犯了承包人的工期权利，因此，承包人既要求经济赔

偿，又要求工期延长

;有时两者则可单独存在，如恶劣气候条件影响、不可抗力事件等，承

包人根据合同规定或惯例则只能要求工期延长，不应要求经济补偿。

(3)索赔是一种未经对方确认的单方行为。它与我们通常所说的工程签证不同。在施工过

程中签证是承发包双方就额外费用补偿或工期延长等达成一致的书面证明材料和补充协议

它可以直接作为工程款结算或最终增减工程造价的依据，而索赔则是单方面行为，对对方

尚未形成约束力，这种索赔要求能否得到最终实现，必须要通过确认

(如双方协商、谈判、调

解或仲裁、诉讼

)后才能实现。

索赔是一种正当的权利或要求，是合情、合理、合法的行为，它是在正确履行合同的基

础上争取合理的偿付，不是无中生有，无理争利。索赔同守约、合作并不矛盾、对立，索赔本