第六条  营业网点营销部门经理（或业绩考评岗）负责对所属证

券经纪人进行绩效考评。 

第七条  证券经纪人如对绩效考评结果存在异议，可与营销部门

经理进行沟通，并可向营业网点负责人申诉。 

第八条  营销部门经理在证券经纪人绩效考评结束后，应与证券

经纪人沟通考评结果，协助证券经纪人制定改进计划，提升绩效。 

第三章 证券经纪人基本补贴考评系数 

第九条  证券经纪人基本补贴考评系数 K1 的规定。 

一、考评指标 

（一）证券经纪人入职前三个月的基本补贴考评系数由营业网点

负责人根据证券经纪人日常工作及培训表现、综合能力和素质以及适

当的业绩表现等综合因素确定（K1≤1）。 

当月 15 日前签订委托合同参加培训的证券经纪人，当月基本补

贴按照满月计算，当月 15 日后签订委托合同的证券经纪人，从下月

开始满月计算基本补贴。 

（二）三个月后基本补贴考评指标如下： 

月新增有效户 

月新增有效户资产（万元） 

免考评条件 

4 

200 

入职前三个月经纪人 

二、计算方法 

（一） 行销系列经纪人 

1、考评指标的计算