污染物治理效率差异及其影响因素进行分析， 第五
部分为结论和建议。

2

文献综述

环境保护是中华人民共和国的基本国策， 环境

问题一直以来受到许多学者的关注， 这方面的文章
可谓汗牛 充栋， 同时也 得到很多 很 有 意 义 的 结 果 。
以下我们分别从环境库兹涅茨 （

EKC

） 假 说 和 环 保

投资两方面的研究分别进行阐述。

2.1 EKC

假说

1955

年， 美国经济学家西蒙·库兹涅茨

(Simon

Kuznets)

在研究财富分配问题时， 首先提出了分析

人均收入水平与分配公平程度之间关系的 “倒

U

假

说 ”。

1991

年 ， 格 鲁 斯 曼 （

Grossman

） 等 人 首 次 将

库兹涅茨曲线

3

引入环境污染和经济增长关系的研

究， 并发现

SO

2

排放量和经济增长的关系符合库兹

涅茨假说。 继

Grossman

之后， 许多研究结果表明 ，

在大多数环境质量指标与人均收入或经济增长之间
存在着 “倒

U

” 型关系 ， 只是不 同 国 家 、 不 同 污 染

物 “倒

U

” 顶点出现的时机不同。

我国关于环境库兹涅茨曲线的研究起步虽然较

晚 ， 但 学 者 们 从 不 同 的 角 度 对

EKC

的 变 化 做 了 分

析， 运用计量分析方法或分省面板模型及面板协整
单 位 根 来 检 验 我 国

EKC

的 存 在 性 及 区 域 性 。 许 士

春、 何正霞 （

2007

） 以中国

28

个省市

1990-2005

年

的工业废气排放量、 工业废水排放量和工业固体废
气物产生量的面板数据对

EKC

的研究； 宋涛， 郑挺

国， 佟连军 （

2007

） 研 究我国除重 庆和西藏 之 外 的

29

个省、 市、 自治区

1985-2004

年间废气、 废水和

固体废弃 物

3

种污染 物排放量与 收 入 之 间 的 关 系 ；

李 瑞 娥 ， 张 海 军 （

2008

） 利 用

1981

—

2004

年 的

SO

2

、 工业粉尘的排放量和工业固体废弃物产生量等

6

个 指 标 的 面 板 数 据 研 究 。 李 兰 ， 张 红 利 （

2009

）

应用

1995-2006

年间我国

29

个省、 市、 自治区的面

板数据及简化模型， 对我国废水排放总量、 工业废
气、 工业固体物产生量与人均

GDP

与经济增长关系

进行检验。

2.2

环保投资的研究

国 外 对 环 保 投 资 规 模 、 效 率 评 价 问 题 的 研 究 ，

较为 流行的是均 匀污染法 和投入产 出 数 学 归 纳 法 。
均匀污染法认为环境容量也是资源， 对环境容量利

用不足或不利用及过度利用甚至损害环境容量均是
资源配置的低效率或无效率。 只有当边际治理成本
和环境污染的边际损害成本相等时对应的环境容量
利用水平才有效率， 这时污染物治理投资规模最优

（

Freeman

，

1973

）

[2]

。 和 均 匀 污 染 法 相 比 ， 将 投 入

产出数学规划模型用于环境保护投资规模和投资结
构的研究更接近实际。 基于每一部门的物质投入与
残 余 物 的 排 放 都 和 产 值 成 正 比 的 假 设 ，

Victor

（

1972

） 和

Hite and Laurent

（

1972

）

[3]

分别对加拿

大和英国查尔顿地区发表了各自的经验模型。 此外，
对于经济与环境协调发展和环保投资的研究， 部分
学者采用了其它的模型形式， 例如系统动力学模型
及线性规划模型。

另一方面， 国内对环保投资的研究主要集中于

环保投资总量与经济增长的关系、 建立一套适合我
国国情的投融资机制或涵盖于更加宏观的可持续发
展指标体系建设中。 丁军、 张超 （

2004

） 探讨 了 如

何实现环境保护收费制的创新模式； 龚晓凌、 侯怀
仁、 邓晓颖 （

2006

）， 杨俊峰、 付 永 胜 （

2006

）， 方

楠、 张 江 山 （

2007

） 等 学 者 分 别 考 察 了 废 水 污 染 、

废气污染、 固体废弃物污染等环境污染的评价方法，
运用了指数法、 污染损失率法及因子分析法等理论
方法详细探讨了各类环境污染的评价方法， 并进行
了实证研究。 而杨俊峰、 付永胜 （

2006

） 则 从 环 境

污染物资源化的视角分析了环境污染物的管理模式
及其资源化途径， 进而提出了治理环境污染的各种
措施。 刘立秋、 刘璐 （

2000

） 首 次采用数据 包 络 分

析 （

DEA

） 对 我国环境 保护投资 的 有 效 性 进 行 了 分

析， 但其只评价了各个决策单元环境保护投资的相
对效率问题。

目前国内外学者对于环境污染治理问题的研究，

只是考察了环境污染评价、 环境污染治理措施及治
理效益等， 而对于废气治理效率的研究基本上是一
片空白。 因此， 本文在对各省环保投资污染物治理
效率差异及其影响因素 进行分析时 以单位投 资

SO

2

处理率代表环保投资废气治理效率。 我们以废气治
理费用来代表环保投资， 并参考大多数文献用来代
表废气， 通过两个模型 （以模型

I

和模型

II

表示），

分别以

SO

2

处理率和单位投资

SO

2

处理率为被解 释

变量， 解释各省环保投资废气治理效率差异及影响

中 国 环 保 投 资 废 气 治 理 效 率 差 异 及 其 影 响 因 素 研 究

统计建模

56

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