C.1200
D.1000

7、甲股份公司拟在创业板上市，下列情形符合首次公开发行股票的条件的是（ ）。
A.最近 1 年亏损
B.发行人不存在重大偿债风险，不存在影响持续经营的担保、诉讼以及仲裁等重大或有事项
C.最近一期末净资产不少于 3000 万元，且不存在未弥补亏损
D.发行前股本总额不少于 3000 万元

8、根据证券法律制度的规定，为上市公司发行新股出具审计报告的注册会计师在法定期间内，不得
买卖该上市公司的股票。该法定期间为（

 ）。

A.自接受上市公司委托之日起至审计报告公开后 5 日内
B.上市公司股票承销期内和期满后 6 个月内
C.自接受上市公司委托之日起至上市公司股票承销期满后 6 个月内
D.自接受上市公司委托之日起至出具审计报告后 6 个月内

9、根据《中华人民共和国证券法》的规定，为上市公司出具审计报告的注册会计师，在法定期间内不
得买卖该公司股票，该期间是指（

 ）

A.在股票承销期内和期满后 3 个月
B.在股票承销期内和期满后 6 个月
C.接受上市公司委托之日起至审计报告签署后 5 日内
D.接受上市公司委托之日起至审计报告公开后 5 日内

10、下列人员中，不属于知悉证券交易内幕信息知情人员的是（ ）。
A.发行股票或者公司债券的公司副经理
B.持有公司 5%以上股份的股东
C.证券监督管理机构工作人员
D.发行股票或者公司债券的公司商业客户的董事长

11、下列属于欺诈客户行为的是（ ）。
A.在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量
B.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交
易量
C.单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交
易价格或者证券交易量
D.利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息

12、投资者及其一致行动人不是上市公司的第一大股东或实际控制人，其拥有权益的股份达到或超