不定期记录内容与要求：

F、关键操作记录（1.5.2.5）非核心的变更操作，由具体的操作人完成，并在 3 天内向稽核
岗提交记录。

G、生产环境故障报告（1.5.2.7），根据每日值班表由当日值班操作人完成并在 3 天内向
稽核岗提交报告，故障要区分是责任故障还是非责任故障，非责任故障的报告要附第三
方故障报告（第三方故障报告可以适当延迟提交，但是责任区分在主报告中要体现）。

H、操作间进出记录（1.5.3.1），托管机房进出记录（1.5.3.1），在发生本门外人员进出时，
根据每日值班表，由值班操作人做好记录，稽核岗确认有记录。

I、系统变更记录（1.7.1.2、1.7.1.3），使用生产环境进行测试记录（1.7.1.7、1.7.1.8)由技术
部经理或岳俊发起，操作完成后，在 3 天内向稽核岗提交记录，如果有第三方报告，应
一并提交。

J、应急演练记录（交易所组织）（1.7.4.2），由技术部经理或岳俊发起，操作完成后，在
3 天内向稽核岗提交记录，如果有第三方报告，应一并提交。

（2）源深路运维人员考核池（王俊杰）

按营业部要求，每天向稽核岗提交前一日的运维报告，每月第一周之内向稽核岗提

交上个月的补丁升级报告、病毒检查报告。

（3）网站程序员考核池（朱斌）

网站安全及备份报告（包含但不限于防病毒、防木马、防篡改等），每月向稽核岗提

交一次。
 
（4）稽核人员考核池（林大山）

稽核岗记录每位值班人员记录提交情况，评估是否按时，按要求提交记录。由技术部

主管抽检或月检稽核岗职责履行情况，按稽核的完整性，严密性进行打分。

 

第五条  考核方法
1、技术部经理对本部门各员工的个人绩效考核每月进行一次，年终进行综合评定。
2、每个月初，各个岗位员工有 6 分的初始考核分数，考核方法如下：

非稽核岗：
（1）如果在平时发生责任事故或故障，确定当日值班人员，操作人扣减 1~2 分，复

核人扣减 2~4 分。

（2）平时没有责任事故或故障发生，但是出现记录不完整，或者延时提交，由稽核

岗提醒，提醒后一个工作日内补齐，未及时补齐的扣减 1 分；同时，同一个员工在同一
个项目上累计受到三次提醒，不管是否能及时补齐，也扣减 1 分。

稽核岗：
如果技术部经理检查发现，在考核池要求中因遗漏而导致应提交的记录未提交，或

提交流程有误的，扣减稽核岗 2~4 分。

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