复印件是一种事实原件，复印件本身不能表明是否符合标准要求，不加解释不加引用说明的复印件是不

    

能作为审核证据的。如审核中复印了不少产品出厂检验报告，但报告中只有检测结果，无出厂标准值。

这种报

告不能作为产品出厂合格的证据，必须同时附有出厂检验标准才能给出判断。
        有的审核员还收集了本不应收集的复印件。例如：把企业获得 CCC 认证证书的检验报告（有的十几页、
几十页，多的可达

L 百页）全部复印后附在审核记录中，这是很不合适的。质量管理体系认证只检验企业是否有

CCC 证书就够了，至于企业如何获得 CCC 证书，不是质量管理体系认证的检查范围。

        五、字迹潦草；不负责任

        审核记录不是为审核员自己个人留用的记录，它是存档给别人看的 Q 审核时边审边记，这要求记录快一

‘

”

些，字迹有些潦草也是可以理解的。但是有的记录，字迹不是一般的潦草，而是龙飞凤舞，有时几个人一起 研究
都看不懂，无法辨认。这种看不懂的记录起不到记录的作用，无法作为认证决定的依据。有的审核员对别人看不
懂自己的记录不以为然。他们认为别人看不懂记录，是别人的问题，而不是自己的问题，这是一种对审核记录不

“

”

负责任的态度。更有甚者，个别审核员有意用潦草无法辨认的 天书 来掩盖记录中的问题，免除评审中的检查，
这种态度就更不好了。
        六．缺少实际内容的记录
        有极个别的审核记录无具体内容，这种记录从头到尾都看不出受审核方生产的是什么产品，看不出受审
核方的生产过程是什么，看不到认证范围中描述内容的实际过程情况。如

7if 的审核记录、8M4 的审核记录都笼

统记录成产品生产、产品检验等，无产品名称、无检验标准、无检验记录。这种记录无法作为认证决定的依据，
是无用的记录。

        分析上述六个方面的问题，其原因主要是：

        1.审核员不熟悉标准各条款的要求，在现场审核过程中不会正确取证，造成记录内容偏离标准；

        2.审核员专业知识不足，记录中有意无意回避实际专业内容，造成记录中有关专业内容笼统、空洞，
提供不出证据；
        3 审核员语言表达能力、文字书写能力差，文句不通、词不达意、轻重不分、主次不明，因而不能清晰、
准确地记录取证的过程及结果；
        4.工作不负责任、敷衍了事，审核不公正、不严格，致使记录马虎草率。
        出现上述四方面原因不是偶然的，与目前的审核员管理制度有一定关系。

        1.审核员的注册考核只偏重标准条款的内容，而对申请注册人的语文水平、文字水平不考核。审核员
的录用单位也只审查审核员的注册资格，对语言表达能力。文字书写能力不考核，这就造成以记录为主要工作手
段的行业，把关无门，放任自流，使得少数语文水平、书写水平明显不满足要求的人员进人了审核员的队伍。
        2.审核员对标准的学习偏重于条款的文字解释，而对如何以标准条款进行审核取证的能力缺乏培训及
考核。这造成少数审核员只熟悉条款内容而不熟悉如何取证。
        3.由于少数审核员专业知识明显不足，审核员的专业资格与其实际专业知识水平相差较大，造成审核
过程中专业内容的记录粗糙、淡化、浅薄甚至错误。
        4.未将记录水平列入审核员业绩考核的重要方面。记录好坏，对审核员的工作开展及晋升无明显影响，
因此少数审核员忽视审核记录，不重视提高记录水平，敷衍了事，错误百出，屡错不改，并不以为然。
为了提高认证审核的可信性，提高审核的可靠性，认证界应十分关注审核记录的质量，认证界应形成一种自上而
下普遍重视记录水平，认真作好记录的优良行业作风，形成并保持认真记录的良好传统。在审核员注册、录用、
考核、培训等管理制度的各个环节，应确保审核员有符合要求的记录能力，这是认证界必须具备的行业技能，我
们应为此而不懈努力。