二、新贸易理论的特点

（一）全新的理论假设前提

传统的国际贸易理论是古典经济学的产物，其理论的假设前提很多，最主要有
以下几点：（

1）规模收益不变；（2）各国的需求偏好相似且不变；（3）商

品市场和要素市场都是完全竞争的；（

4）两个国家、两种要素、两种商品，即

通常所称的

2×2×2 模型。这些假设前提与自由市场经济学的前提是一致的，在

当时也是符合社会经济生活主流的。然而，时过境迁，面对客观现实，新贸易理
论者意识到传统的国际贸易理论的假设前提已与当今社会经济生活相去甚远。他
们认为：

1.规模收益不再是不变的。现实世界中的许多商品是以递增规模报酬生产的，并
且这些行业（如汽车业、半导体业、计算

§机业等）构成了国民经济的支柱。商品

生产的规模经济可分为外部规模经济效应和内部规模经济效应两个部分。外部规
模经济效应指公司水平上的规模报酬不变，而社会的递增性报酬以外部经济的
形式出现的情况。这种外部效应原则上可以来自任何经济活动。比如说，日本电

——

脑公司的生产率多半依赖于美国电脑业的大小

国际间的外部效应、日本半导

——

——

体业的大小

产业间的效应以及日本本国电脑业的规模

国内产业的产出

效应。但这些对公司间的经济行为影响并不大，因为各公司都同时和同等程度地
享受这种外部经济效应带来的益处，公司间的竞争行为并不因此而受到影响。重
要的是公司的内部效应，即公司水平上的规模经济。例如，在其他条件不变的情
况下，一个较大的公司能够更好地克服生产的不可分割性使生产能力得到更充
分的利用，或者说，它能使用更专业化而更有效率的设备；同时，由于某些一
般管理费用并不随着生产规模而变化，因此其每单位成本会随着生产增加而下
降；甚至一些物理现象就为大的规模提供优势。例如，体积和表面积不成比例增
长的关系刺激着加工工业

§中的管道、储藏柜以及其他器具做得更可能大。内部规

模经济之所以重要，关键问题是，如果规模经济持续存在，则平均成本总大于
边际成本，如果以边际成本定价就意味着损失。因此，内部规模经济不可避免地
与竞争均衡发生了矛盾。也就是说，它必然与一个允许价格超过边际成本的市场
结构相联系。这就引出了新贸易理论与传统理论的第二个不同假设前提。

2.市场不可能是完全竞争的。公司水平上的规模经济的存在意味着价格受行为
（即边际成本定价行为）与非负的利润不一致。因而市场不可能是完全竞争的。
然而，对于不完全竞争的市场结构，西方经济学迄今没有一个一般性的理论。这
涉及到两个难点：一是具有市场力量的公司以合作的方式还是以不合作的方式
行事。现实的回答是两者都有。二是即使假定参与者之间是不合作的，一产业竞
争的结果仍依赖于两种因素进行不合作游戏的战略变量及进入和退出该产业的

——

——

条件。理论上游戏的战略变量有两个；一是产出

古诺假定，二是价格

伯

兰特假定。所有这些都造成了理论一致的困难。新贸易理论分析了以下可能的三
种市场结构：（

1 ）可竞争市场（伯兰特假定与无代价的无限制地进入和退出

相结合）；（

2 ）古诺寡占（分进入限制使赚得利润以及自由进入使利润为零

两种情况）；（

3 ）垄断竞争（伯特兰假定与相异产品相结合，并分进入限制

利润存在以及自由进入利润为零两种情况），并指出，在各种不同的市场结构