二 、 证 券 公 司 申
请成为交易所会员应
具备的条件
;会员的权利与义务;会员的申请与审批程序:向交易所会员管理部门报送材料,
交易所会员管理部门初审,上报交易所理事会审核
;、会员资格的暂停与撤销的条件及审定。
三、交易席位的含义
;交易席位的分类:根据报盘方式,有形席位和无形席位;在我国,
根据席位经营的证券种类,有普通席位
(A 股席位)和特别席位(B 股席位);在有些国家,根据
席位不同的业务目的,有代理席位和自营席位
;各种席位的含义及特点。
四、证券交易所会员取得席位的条件:具有会员资格、交纳席位费
;取得席位的程序:向
交易所席位管理部门提出申请并填写席位申请表,出示会员资格证明文件及其它文件
;取得
席位的批准
;交易席位的使用。
第二节
证券交易所的会员和席位
一、交易所会员制度的含义
;会员的定义;我国上海证券交易所和深圳证券交易所都采用
会员制。
二、证券公司申请成为交易所会员应具备的条件
;会员的权利与义务;会员的申请与审批
程序:向交易所会员管理部门报送材料,交易所会员管理部门初审,上报交易所理事会审
核
;、会员资格的暂停与撤销的条件及审定。
三、交易席位的含义
;交易席位的分类:根据报盘方式,有形席位和无形席位;在我国,
根据席位经营的证券种类,有普通席位
(A 股席位)和特别席位(B 股席位);在有些国家,根据
席位不同的业务目的,有代理席位和自营席位
;各种席位的含义及特点。
四、证券交易所会员取得席位的条件:具有会员资格、交纳席位费
;取得席位的程序:向
交易所席位管理部门提出申请并填写席位申请表,出示会员资格证明文件及其它文件
;取得
席位的批准
;交易席位的使用。
第二章
证券经纪业务
第一节
证券经纪业务的含义和特点
一、证券经纪业务的含义
;证券经纪业务的要素:委托人,证券经纪商,证券交易所,
证券交易的对象。
二、不能成为证券交易委托人的条件
;证券经纪商的作用;从事证券经纪业务所必须具备
的条件
;经纪关系的确立:签订证券买卖代理协议,开立证券交易结算资金的专用账户。
三、委托人的权利与义务
;证券经纪商的权利与义务;证券经纪业务中的禁止行为;证券经
纪业务的特点。
第二节
登记存管