期货公司作为资金流动的节点之一，处于反洗钱工作的前沿。因此

, 对期货

交易各个环节的严格管理就成为反洗钱工作的重要手段

,也是加快我国期货业对

外开放，推进我国期货业风险内控管理与国际接轨，维护金融秩序和金融业稳

定的必要措施。同时

, 期货公司作为常见的金融机构之一，既是反洗钱工作的监

管对象，也是人民银行开展反洗钱工作的同盟军。因此，只有人民银行和各期货

公司共同参与反洗钱的战斗才能促进这一工作的健康开展。

　　另外，中国人民银行颁布的《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》

对金融机构履行反洗钱义务作了具体的规定，《中华人民共和国反洗钱法》还对

未按规定履行反洗钱义务的金融机构定出了处罚措施。

《反洗钱法》进一步明确了

政策性银行、商业银行、农村信用社、邮政储蓄机构、证券公司、期货经纪公司、保

险公司等金融机构是预防监控洗钱行为的核心义务主体

, 因此,预防控制洗钱,遏

制洗钱犯罪及其上游犯罪，维护金融秩序，保障国家经济安全，期货经纪公司

是义不容辞

,责无旁贷。

　　二、期货公司反洗钱工作现状和问题

　　

1、期货公司反洗钱工作现状

　　期货公司在人民银行的监督指导下，内控制度，客户身份识别工作，可疑

交易的分析能力，反洗钱宣传培训工作都有了新的进展，防范洗钱风险的能力

也在不断增强。

　　（

1）强化内部控制制度和加强身份识别方面的监控相结合的方法，是反

洗钱工作的基础。期货公司不断强化内部控制制度、细化业务操作规程、明确岗位

职责。在期货业务办理过程中，把反洗钱工作的责任落实在每一个员工身上，如

办理银期转账业务、密码重置业务、客户回访等方面都按照规程进行客户身份的

识别和再次识别，为后续的可疑交易的判断做好基础排查工作。

　　（

2）加强反洗钱工作宣传与业务拓展相结合的方法，寻求投资者对期货

公司的了解、信任和支持。期货行业是新兴的行业，对于期货公司的监管情况和

法律责任，很多投资者不清楚。只有在让投资者了解到期货公司作为一个正规的

金融机构，期货公司的社会责任，期货公司的法律义务，才能得到投资者的理

解和支持。同时在系统内主动开展各种宣传活动

,创新宣传手段, 扩大社会效应，

不断扩大反洗钱工作的影响。