券投资基金

D 社保基金

18. 交易双方在场外市场上通过协商，按约定价格在未来日期买卖基础金融资产的合约称

为（）。

A 金融期权 B 金融互换 C 金融远期合约 D 金融期货

19. 封闭式基金期满终止，清产核资后的基金净资产按照投资者的（）进行合理分配。A

购买日期

B 类型 C 购买价格 D 出资比例

20. 总的来说，在企业组织形式的更替中，最后是由（）演变成股份公司的。 A 个体工商

户

B 合伙经营企业 C 独资经营企业 D 家庭型企业

21. 我国《证券投资基金法》规定，基金管理公司的注册资本不得低于（）人民币，且必

须为实缴货币资本。

A 1 亿元 B 2 亿元 C 5000 万元 D 3 亿元

22. 根据现行规定，证券业从业人员禁止从事的行为是（）。 A 举办有关证券投资咨询的

讲座、报告会、分析会

B 接受投资人或客户的委托，提供证券投资咨询服务 C 以获取

投机利益为目的，利用职务之便从事证券买卖活动

D 接受客户委托，按规定的标准收

取各项费用

23. 我国《证券法》规定，证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理业务

之一的，注册资本最低限额为人民币（）。

A 三千万元 B 一亿元 C 五千万元 D 五亿元

24. 目前我国政策性银行金融债券的发行主体不包括（）。A 中国进出口银行 B 中国工商

银行

C 中国农业发展银行 D 国家开发银行

25. 证券公司分支机构的关键岗位包括（）。A 分支机构负责人，电脑及财务管理人员 B

分支机构负责人，电脑及交易管理人员

C 分支机构负责人，财务及交易管理人员 D 分

支机构电脑、交易和财务管理人员

26. 公司型基金反映的经济关系是（）。A 债务关系 B 信托关系 C 债权关系 D 所有权关系
27. 按持有人权利的性质不同，权证可分为（）。A 认购权证和认沽权证 B 价内权证和价

外权证

C 美工权证和欧式权证 D 认股权证和备兑权证

28. 证券公司的（）或其他风险控制指标不符合规定的，国务院证券监督管理机构派出机

构应当责令公司限期改正。

A 负债 B 固定资产 C 净资本 D 总资产

29. 以下关于我国证券公司债券的说法错误的是（）。A 只允许上市公司发行 B 约定在一

定期限内还本付息

C 属于金融证券 D 证券公司应依法发行

30. 根据《证券发行与承销管理办法》的规定，首次公开发行股票数量在（）亿股以上的，

可以向战略投资者配售股票。

A 4  B2  C5  D3

31. 1999 年 11 月 4 日，美国国会通过（），标志着金融业分业经营制度的终结。A《商

业银行法》

B

—

《格拉斯

斯蒂格尔法案》

C《金融服务现代化法案》D《金融服务法

案》

32. 股份有限公司因破产或解散进行清算时，公司剩余资产清偿的先后顺序是（）。 A 债

权人、普通股东、优先股东

B 普通股东、优先股东、债权人 C 债权人、优先股东、普

通股东

D 优先股东、普通股东、债权人

33. 当股票市场投机过度或出现严重违法行为时，（）会采取一定的措施以平抑股价波动。

A 证券监督管理机构 B 财政部 C 中国人民银行 D 证券业协会

34. 对股份有限公司而言，发行优先股票的作用在于可以筹集（）的公司股本。 A 长期稳

定

B 中短期 C 中期 D 短期

35. 可转换债券通常是指证券持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将它换成一定数

量（）。

A 优先股票 B 普通股票 C 担保债券 D 抵押债券

36. 我国主权财富基金的发端是（）。A 中国国际金融有限公司 B 中国投资有限责任公司

C QFIID QDII