案例

8-8：                           食品安全管理体系审核通用检查表（适合各部门）             

No.

受审核部门： 

编制/日期：李世民，2006-5-4

批准/日期：程咬金，2006-5-4

审核准则：ISO22000、体系文件、适用法律法规

审核日期：2006-5-5

审核员：李世民

ISO22000 条款

检查项目

是否
适用

参考
文件

检查方法

检    查

结果记录

提问

文件
查阅

现场
检查

4.2.3
记录控制

◆是否有对记录进行管理的程序

◆程序中是否对记录的标识、收集、编目、归档、保存、维
护、查阅、处置等管理内容做了规定？
◆本组织与有关的记录有哪些？
◆与受审部门有关的记录有哪些？ 
◆程序中是否包含对记录的质量要求？
◆是否有保存期限的规定？保存期限是否合符合法规
要求？

√

√
√
√
√

◆记录管理的实况

◆是否对记录进行了清理，并列出了清单？
◆对记录的标识、贮存、检索、保护是否与书面程序的要
求相一致？
◆记录是否填写正确、字迹清楚？
◆贮存是否便于存取和检索？
◆贮存环境如温度、湿度是否适宜，防尘、防蛀等保护
措施是否得当？
◆过期记录是否按要求进行处置？
◆现行记录是否完整？能否提供足够信息？信息是否
可靠、可见证？
◆记录能否做到对相关活动、产品或服务的可追溯性？
◆员工在需要时能否从组织的记录/信息管理系统获取
相应信息？

√

√
√

√
√
√

√
√

√
√

注 1：文件查阅含记录的查阅。                                                                                                       8-39
注 2：

“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审部门当事人签名确认）。