----是否有相应管理文件

法律及其他要求

审核要点

审核部门/岗位/人员

审核方法/技巧

1．法律法规的确认

---是否与组织/部门的活动、产品
或服务相适宜

---是否适用于组织/部门的环境因
素
---法律法规是否确认到条款，
---是否有漏识和失效的；
---是否得到了有关的法律法规文本

归 口 部 门 （

1 ）

（

3）

相关部门（

2）（3）

1．查公司/法律及其他要求
清单（包括上级部门的）

2 查文本（也可作为

4.4.5

要素审核）

1.查与部门有关的法律法规
清单
2.查部门是否得到了法律及
其它要求文本或相关规定
（ 也 可 作 为

4.4.5 要 素 审

核）
3.询问有关人员，是与了解
与本职有关的法律法规要
素，如有不符合判在

4.4.2

要素

2．获取渠道
---受审核方 法律及其他要求 获取
渠道是否通畅

主 控 部 门 （

2 ）

（

3）

1.查部门是否得到了法律及
其之要求文本或有关规定
（ 也 可 作 为 4.4.5 要 素 审
核）
2.询问有关人员，是与了解
与本职有关的法律法规要
求，如有不符合判在

4.4.2

要素

目标指标

审核要点

审核部门/岗位/人员

审核方法/技巧