一 、 证 券 账 户 的
种类：股票账户、债
券账户和基金账户
;开立证券账户的基本原则：合法性、真实性;自然人开户的要求;法人开户
的要求
;B 股投资者开户的要求;股权登记的申请;新股发行的股权登记;送配股及转配股的股
权登记。
二、证券存管的含义
;上海证券交易所的证券存管制度：中央登记结算公司统一托管、证
券公司法人集中托管和投资者指定交易
;深圳证券交易所的证券存管制度：中央登记公司统
一托管、证券营业部分别托管
;证券上市前和上市后的存管。
第三节
委托买卖
一、开设资金账户的要求
;办理资金存取的主要方式：证券营业部自办资金存取、委托银
行代理资金存取、银证联网转帐存取
;各种存取方式的要求。
二、委托指令的基本要素：证券账号、日期、品种、数量、价格、时间、有效期、签名、其它内
容
;委托形式：柜台委托和非柜台委托;非柜台委托的形式：电话委托、传真委托或函电委托、
自助委托和网上委托。
三、委托受理的步骤：验证、审单、查验资金及证券
;申报原则：时间优先、价格优先;申报
方式：有形席位申报、无形席位申报
;委托撤销的条件及程序。
第四节
竞价成交
一、竞价原则：价格优先、时间优先
;竞价方式：集合竞价、连续竞价;集合竞价确定成交
价的原则
;连续竞价的申报方法及成交价格的决定原则。
二、竞价结果：全部成交、部分成交和不成交。
第五节
B 股交易
一、
B 股交易的特点;中国证监会关于对境内投资者开放 B 股市场的有关通知。
二、
B 股交易委托买卖的分类：境内委托、境外委托;B 股交易的方式：无纸化交易方式
及电脑申报竞价方式
;T+0 回转交易制度。
第六节
网上发行的申购
一、网上发行的概念
;网上发行的种类：网上竞价发行、网上定价发行、网上定价市值配
售
;网上竞价发行的优点：市场性、连续性、经济性、高效性。
二、网上竞价发行的申购程序
;网上定价发行的申购程序;网上定价市值配售的申购程序。
三、
网上竞价发行、网上定价发行、网上定价市值配售及网上增发新股的申购要则。