2、期货公司反洗钱工作中存在的问题

尽管期货公司按照《反洗钱法》、

《反洗钱非现场监管办法》等法律法规，积极

落实反洗钱工作，履行了反洗钱义务，取得了阶段性的成果，但是能够做好做

细，还面临许多问题。

（

1）在内控制度建设方面，一些期货公司在内控制度方面只注重了反洗钱责

任和义务及处罚等条款，却没有激励机制，造成部分期货公司员工反洗钱认识

不足、意识薄弱，不能够切实履行反洗钱义务。

　　（

2）在投资者身份识别方面，建立期货业务时，投资者持有本人身份证 ，

才能办理开户业务。期货公司采集投资者的影像资料和身份证的复印件，但是对

于身份证真伪难以辨别。另外，在办理商品期货账号时，投资者的资金来源的合

法性判断方面也是一个重要问题。

　　（

3）在可疑交易识别方面，期货公司对可疑交易缺乏针对性。根据《金融

“

机构大额交易及可疑交易报告管理办法》第十二条第九款的规定 客户频繁的以

同一种期货合约为标的，在以一价位开仓的同时相同或者大致相同价位、等量或

”

接近等量反向开仓后平仓出局，支取资金 。该款定位行为类似期货交易中的短

线套利行为，以此为标准筛选查处的可疑交易经过人工审核后往往不是真正的

可疑交易。

　　三、期货公司加强反洗钱工作的对策及建议

　　期货交易的特殊性

,要求期货公司反洗钱操作必须具有针对性、独特性。

　　

1、建立和完善期货公司反洗钱内控规章

　　期货公司应完善内部控制制度

, 包括大额交易和可疑交易报告内部管理办

法及操作规程、岗位责任、奖惩制度等

,加强对期货公司内控制度考核。执行严格

的惩戒条款

,使利益体的违法成本大于违法收益,以此引导期货公司认真贯彻执

行反洗钱法律法规

, 使其自觉地修正经营管理目标。

　　

2、加快期货公司反洗钱系统开发进程

　　期货公司的反洗钱监控平台应结合期货交易的特点另行开发

, 也可以对目

前的期货交易所实时交易检测系统进行改造升级

, 使之成为集账户管理、交易监

测、信息收集、联网核查公民身份信息和自动上报等多项功能于一身的技术平台。

“

”

“

”

使该系统成为期货市场防止 黑钱 流入的 防火墙 。

　　

3、加强反洗钱队伍建设