37. 财政政策对股票价格影响的主要表现之一是通过调节税率影响企业（）。 A 销售收入

B 利润和股息 C 产品价格 D 资产总额

38. 我国目前的股票发行制度是（）。A 核准制配之以发行审核和保荐制度 B 注册制配之

以发行审核制和保荐制度

C 备案制 D 注册制

39. 证券公司代理证券发行人发行证券的行为，称为（）。 A 证券承销 B 募集资金 C 证券

发行

D 证券包销

40. 股票发行后股息率不再变动的优先股票，称为（）。A 固定利息率优先股票 B 参与型

优先股票

C 固定盈利优先股票 D 股息率固定优先股票

41. 在债券合约中未规定利息支付的债券是（）。A 零息债券 B 除息债券 C 息票累积债券

D 浮动利率债券

42. 基金管理公司申请开展特定客户资产管理业务需要具备的基本条件之一是净资产不低

于（）。

A 5 亿元 B 2 亿元 C 1 亿元 D 5000 亿元

B

43. 政府发行的证券品种一般为（）。A 权证 B 债券 C 股票 D 期货
44. 同一发行主体发行的债券，长期债券利率比短期债券高，这是对（）的补偿。 A 利率

风险

B 政策风险 C 信用风险 D 经营风险

45. 我国内地酝酿发行的代表境外证券市场上某一种证券的证券是（）。A IDR  B CDR 

C SDR   D GDR

46. 按基金的组织形式不同，基金可分为（）。A 契约型基金和公司型基金 B 封闭式基金

和开放式基金

C 收入型基金和平衡型基金 D 股票基金和债券基金

47. 证券公司变更下列哪一事项，不需经过证监会批准（）。 A 变更公司章程中的一般条

款

B 设立、收购或者撤销分支机构 C 变更业务范围 D 公司合并

48. 我国《公司法》规定，无记名股票持有人出席股东大会会议的，应当于会议召开 5 日

前至股东大会闭幕时将（）交存于公司。

A 股票 B 股东身份证明 C 股东名册 D 资产证

明

49. 创业板上市公司已披露的重大事件涉及的主要标的尚待交付或者过户的，超过约定期

限（）仍未完成交付或过户的，应及时披露未如期完成的原因、进展情况和预计完成
的时间，并在此后每隔（）公告一次进展情况，直至完成交付或者过户。

A 30 日，

30 日 B 3 个月，3 个月 C 3 个月，30 日 D 30 日，3 个月

50. 尽管交易双方可以到期进行合约的结算，但多数情况下，（）并不进行实物交收，而

是在合约到期前进行反向交易、平仓了结，且交易双方并不需要知道交易对手的情况。
A 远期合约 B 期货合约 C 期权 D 互换

51. 证券公司及其投资咨询人员不得从事下列活动（）。A 面向公众进行投资咨询业务 B

为签订了咨询服务合同的特定对象提供投资咨询服务

C 为自己买卖股票及具有股票性

质、功能的证券

D 在传播媒体发表投资咨询文章时，注明所在机构的名称和个人姓名

52. 我国有关法律规定，在支付普通股票的红利之前，公司分配税后利润的顺序是（）。

A 弥补亏损、提取法定公积金、提取任意公积金 B 提取任意公积金、提取法定公积金、
弥补亏损

C 提取法定公积金、弥补亏损、提取任意公积金 D 提取法定公积金、提取任

意公积金、弥补亏损

53. 根据我国政府对 WTO 的承诺，加入后 3 年内，外资证券公司设立合营证券公司不可

以

(不通过中方中介)直接从事（）。A A 股承销 B B 股和 H 股的承销和交易 C A 股自

营

D 政府和公司倦的承销和交易

54. 以下关于债券的说法错误的是（）。A 实物债券是一种具有标准格式实物券面的债券