5、采取贬低竞争对手、进入竞争对手营业场所劝导客户等不正当手段招揽客户；
6、泄漏客户的商业秘密或者个人隐私；
7、为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利；
8、为客户提供非法的服务场所或者交易设施，或者通过互联网络、新闻媒体从事客户招揽
和客户服务等活动；
9、委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动；
10、以甲方或其证券营业部的名义，与客户或他人签订任何合同、协议；
11、代客户在相关合同、协议、文件等资料上签字；
12、在执业过程中索取或收受客户款项和财物；
13、在执业过程中，向客户提供非由甲方统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息、
证券类金融产品宣传推介材料及有关信息；
14、损害客户合法权益、扰乱市场秩序或者违背职业道德的其他行为；
15、经纪人之间相互诋毁、相互争夺客户，直接或间接挖甲方存量客户，损害甲方利益；
16、同时在其他机构兼职或与其他证券公司合作；
17、开展业务时违反相关法规和甲方制度；
18、其他禁止性行为。
第七条 根据乙方为甲方提供的客户招揽、产品介绍及客户服务的相关工作，甲方向乙方
支付报酬：报酬计算依据与方法、报酬支付时间、报酬支付方式按照《光大证券经纪人管理

 

暂行办法》和本合同附表执行。
除为满足合规要求，或经甲方和乙方协商一致的情形外，在本合同有效期内不得调整本
条规定的报酬计算依据、计算方法。
第八条 甲方有权每月在乙方报酬内提取风险金，风险金提取比例、发放时间和扣发事项
按《临沂联创投资经纪人管理暂行办法》执行。
第九条 未经甲方书面授权，乙方对其知悉的甲方任何保密信息，包括甲方商业、客户资
料等信息，不得向任何第三方泄露、披露上述保密信息；除非为履行本合同约定之义务而
必须向甲方客户进行披露（如向甲方客户披露甲方对乙方的授权范围等），乙方亦不得
向第三方泄露、披露本合同内容；乙方承诺在本合同约定之代理期限届满后，仍对其知悉
的上述保密信息及本合同内容承担保密义务，直至该等信息成为公开信息。

  

第十条 乙方保证向甲方提供的信息是真实可信的，如因提供虚假信息导致乙方被监管机
构处罚，或因此导致甲方蒙受损失的，相关责任由乙方承担；
第十一条

任何一方违反本合同约定的条款，给守约方造成损失的，应对守约方予以

及时、足额的赔偿。
第十二条

乙方应在本合同约定的授权范围内开展业务，甲方对乙方在本合同约定范

围外的无权、越权代理行为等不承担责任。如乙方的无权、越权代理行为被认定为表见代理
或其他情形而致使甲方承担责任时，甲方有权就其因此遭受的损失向乙方进行追偿。
第十三条

本合同经双方协商一致可以变更。

第十四条

合同的解除与终止：

一、乙方有下列情形之一的，甲方可随时单方解除合同，并有权要求乙方承担违约责

任，并赔偿由此给甲方造成的损失：
1、违反国家法律法规；
2、违背社会公德和职业道德，损害甲方信誉、形象；
3、泄漏客户信息及甲方商业秘密；
4、违反甲方有关规章制度，情节严重者；
5、接受甲方以外的其他证券公司委托，进行客户招揽、客户服务等活动；