1 

 

深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引 

（2015 年修订）  

 

目录 

第一章  总则

 
................................................................... 3 

第二章  公司治理

 ............................................................... 4 

第一节  总体要求 ................................................................................................................................ 4 
第二节  股东大会 ................................................................................................................................ 5 
第三节  董事会 .................................................................................................................................... 8 
第四节  监事会 .................................................................................................................................. 10 

第三章  董事、监事和高级管理人员管理

 ........................................... 11 

第一节  总体要求 .............................................................................................................................. 11 
第二节  任职管理 .............................................................................................................................. 14 
第三节  董事行为规范....................................................................................................................... 17 
第四节  董事长行为规范................................................................................................................... 24 
第五节  独立董事行为规范............................................................................................................... 25 
第六节  监事行为规范....................................................................................................................... 29 
第七节  高级管理人员行为规范 ....................................................................................................... 30 
第八节  股份及其变动管理............................................................................................................... 31 

第四章  股东、控股股东和实际控制人行为规范

 ...................................... 37 

第一节  总体要求 .............................................................................................................................. 37 
第二节  控股股东和实际控制人行为规范 ....................................................................................... 39 
第三节  限售股份上市流通管理 ....................................................................................................... 47 
第四节  股东及其一致行动人增持股份业务管理 ........................................................................... 50 
第五节  承诺及承诺履行................................................................................................................... 54 

第五章  信息披露管理

 .......................................................... 58 

第一节  公平信息披露....................................................................................................................... 58 
第二节  实时信息披露....................................................................................................................... 66 
第三节  内幕信息知情人登记管理 ................................................................................................... 68 

第六章  募集资金管理

 .......................................................... 72 

第一节  总体要求 .............................................................................................................................. 72 
第二节  募集资金专户存储............................................................................................................... 73 
第三节  募集资金使用....................................................................................................................... 75 
第四节  募集资金用途变更............................................................................................................... 79 
第五节  募集资金管理与监督 ........................................................................................................... 82 

第七章  其他重大事件管理

 ...................................................... 83