2012

年注册资产评估师考试辅导   

　

 　

   

经 济 法

 

第八章　证券法律制度

　　

◆ 考情分析 

 

　　

年度

单选题

多选题

综合题

合计

题

分

题

分

题

分

题

分

2009

2

2

1

2

　

　

3

4

2010

1

1

1

2

　

　

2

3

2011

1

1

　

　

　

　

1

1

　　本章是次重点章，知识点琐碎，注评考试中对本章考核难度不大。

　　

◆ 本章重点

　　

1.股票上市、暂停上市、终止上市的情形

　　

2.限制和禁止的证券交易行为

　　

◆ 本章变动

　　

1.删除 2011 教材 P242“

”

三、我国证券市场发展与证券立法

　　

2.变动 2012 教材 P225（2011 教材 P249）股票发行程序

　　

3.新增 2011 教材 P262（2012 教材 P238）《关于依法打击和防控资本市场内幕交易的意见》

　　

4.删除 2011 教材 P281“

 

”

第七节 法律责任

第一节　证券法概述

　　一、证券的概念和种类
　　（一）证券的概念及特征（

投资凭证、权益凭证、可转让的权利凭证

 

）　　

资本证券

 证明持有人享有一定的所有权或债权的书面凭证 股票、债券、证券衍生品种

货币证券

 

 

证明持券人享有一定货币索取权的书面凭证

 

银行卡、汇票、本票、支票

商品证券

 

 

证明持券人享有一定商品请求权的书面凭证

 

提货单、运货单、仓库栈单

　　【注意】狭义的证券指

资本证券

。

　　（二）证券的种类
　　

1.股票：权利性、非返还性、风险性和流通性

　　

2.债券：风险性小、流通性强

　　

3.基金券

　　（

1）无面额证券；

　　（

2

“

”

）实行 专家理财 ；

　　（

3）市场价格波动风险：债券<基金券<

 

股票

　　

4.认股权证：给予持证人的无限期或在一定期限内，以确定价格购买一定数量普通股份的权利

 

凭证。

　　二、证券法的概念、适用范围及基本原则
　　（一）适用范围
　　

1.股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行和交易，适用《证券法》；《证券法》未规

定的，适用《公司法》和其他法律、行政法规的规定。
　　

2.政府债券、证券投资基金份额的上市交易，适用《证券法》；其他法律、行政法规另有规定的，

                         

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