技术性贸易壁垒研究述评

内容提要：技术性贸易壁垒是当代国际贸易理论与政策研究的前沿课题，为从根本上厘清
技术性贸易壁垒的实质，有必要对其理论研究的发展脉络做一梳理。本文从技术性贸易壁垒
的概念及性质界定、形成机制、自由化、经济效应等方面对技术性贸易壁垒的有关文献进行了
逐一梳理与分析，试图建立起一个有关技术性贸易壁垒的分析框架。

 

　　关键词：技术性贸易壁垒，双重性质，形成机制，自由化，经济效应

　　随着多边贸易体制对关税和传统非关税壁垒的持续成功削减，进口国转向其他新型非
关税壁垒作为替代品以维持一定的贸易限制水平，技术性贸易壁垒因其名义上的合理性与
形式上的合法性成为当前国际贸易领域中发展最为迅速的非关税壁垒之一。而全球化的

“放

大

”效应，又使“技术规定上看上去一个很小的差异可能会对全球的生产与贸易产生一个放

大的效果

”，技术性贸易壁垒在全球贸易中的影响愈发重要(R.Baldwin，2000)。因此，为从

根本上厘清技术性贸易壁垒的实质，有必要对其理论研究的发展脉络做一梳理。本文从技术
性贸易壁垒的概念及性质界定、形成机制、自由化、经济效应等方面对技术性贸易壁垒的有关
文献进行了逐一梳理与分析，试图建立起一个有关技术性贸易壁垒的分析框架。

　　一、概念及双重性质界定

　　经济学界对技术性贸易壁垒的概念界定并不统一，以至于

Hillman(1991)认为概念界定

的混乱是有关技术性贸易壁垒经济影响的研究进展缓慢的主要原因之一。

　　有学者从政策工具属性界定或形式归类的方式来定义技术性贸易壁垒。例如

R.Baldwin

在

1970 年发表的《国际贸易的非关税扭曲》中认为，

“技术与管理法规，通常与健康、安全或

其他一些重要的公共利益有关，经常成为不必要的贸易障碍。

”但 Baldwin 仅是对技术性贸

易壁垒作为非关税壁垒的一种形式做了简单描述。

Hillman(1991)最早以英国的疯牛病引致的

英法贸易冲突为例，提到

“国家发现除传统的关税以外的贸易保护工具来限制国际贸易中农

产品的流动，这些工具被称为技术壁垒

”，指出技术性贸易壁垒属于非关税壁垒，其形式表

现为检疫与卫生法规。

Sykes(1995)明确指出，

“管理国内市场产品销售的不同标准与法规是

非关税障碍的可能来源，用时髦的提法，就是可能成为

‘技术性贸易壁垒’”。Deardorff 

Stern(1997)认为技术性贸易壁垒包括健康、卫生以及品质标准、安全与工业标准、有关包装和
标签的规定以及广告与传媒推广规章等。

Thornsbury(1998)认为，非关税壁垒形式包括贸易

限制法规、或然性保护措施

(反补贴与反倾销)、数量限制、国内税收以及管理壁垒等，其中贸

易限制法规包括技术性贸易壁垒、政府采购、国内成分法规与外国直接投资法规等。

　　也有学者从政策执行的意图与目的角度来定义技术性贸易壁垒。

OECD(1997)将食品安

全措施、环境贸易措施与质量标准等技术壁垒归类为具有社会法规特征的贸易措施，通过限
制不符合要求的外国商品进入来实现健康、安全与环境保护等社会公共利益目标。

Roberts 

DeRemer(1997)、Hillman(1991)与 Thilmany  Barrett(1997)认为技术性贸易壁垒是一国为了健
康、安全、质量和环境目标所实施的进口标准和法规。

Hooker  Caswell(1999)认为技术性贸易

壁垒是与农业与食品安全有关的进口法规，其目的在于提供和产品特征相关的信息，由此
保护消费者的健康和安全。

　　还有学者则从性质界定角度来定义技术性贸易壁垒。

Roberts，Josling  Orden(1999)用经

济学意义上的外部性来定义技术性贸易壁垒，认为技术性贸易壁垒是

“各国管理进口产品在