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李建欣，黑龙江省工商行政管理研究所。

作者简介：

1、

工商行政管理行政执法

1.1 工商行政管理行政执法的概念及内涵。关于行政执法的

概念, 目前我国法律实务和学术界对其内涵和外延都有不同的界
定。有的认为行政执法等同于行政行为，有的则认为行政执法是
行政行为的一部分。前者被称为广义的行政执法，后者被称为狭

义的行政执法。广义的行政执法，是指所有的行政执法主体遵守

和依照法律、法规、规章和规范性文件进行行政管理的活动，它可

以发生在抽象和具体的行政行为之中。而狭义的行政执法，是指

行政执法主体把法律、

法规、

规章的规定适用具体的对象活动之中，

它一般只能发生在具体的行政行为之中。如国家工商行政管理总

局依法制定和发布的《欺诈消费者行为处罚办法》，旨在对欺炸消

费者行为等进行规范管理，就属于广义行政执法中所采取的抽象

行政行为，该行为的指向不是特定的具体对象。

行政执法具有以下特征：

（1）法定性。行政执法行为是执行法

律的行为，因而，行政执法的主体、内容、程序、形式等都应依照法

律的规定进行，任何超越法律规定的行政执法都是无效的；

（2）裁

量性。由于立法技术的局限性和现代国家行政管理的专业性、技

术性及其适应性和多边性等原因，立法机关在立法时留给行政执
法主体一定的裁量余地，以确保行政执法主体有效地实施国家行

政管理，更好地保护国家和社会的利益。行政执法具有一定的裁

量性，这是由于其权力的特点所决定的；

（3）单方意志性。行政执

法是行政机关代表公共利益并运用公共权利所进行的行为，虽然

行政相对人也广泛地参与行政程序，但其意思表示和取决于行政
机关的接纳与否，但最终的结果决定在于行政机关单方面意思表

示的内容；

（4）对象的特定性。行政执法是真对特定的相队人或特

定的事项作出的。行政指法的相对人可以是公民、法人或者其他

组织。由于是真对特定的事项，必然影响相对人特定的权利义务，

其结果是确认、

变更、

消灭行政相对人的某项权利义务；

（5）强制性。

行政相对人必须服从行政机关代国家作出的意思表示，如果相对

人不予遵从，就会导致强制执行。没有行政执法行为的强制性，

行

政执法行为就难以得到执行；

（6）可救济性。行政相对人对行政处

理决定不服，可以申请行政复议或者提起行政诉讼。随着行政复

议和行政诉讼受案范围的逐布扩大，行政相对人获得救济的机会
也越来越多，其权益的保障日益充分。工商行政管理行政执法的

内涵：

工商行政管理行政执法是指各级工商行政管理机关、

即国家、

直辖市（省）、市、

县（区）、

和派出机构 5 个级别，分别依法对行政相

对人采取的具体的直接影响其权力义务，或者对行政相对人权利

的行使和义务履行情况进行监督检查的具体行政行为。主要包括
行政许可的审批、

行政处罚等行为。

1.2 工商行政管理行政执法的基本原则。国务院《全面推进依

法行政实施纲要》提出依法行政的机本要求共包扩六个方面的主

要内容，

即依法行政、公平公正、程序正当、诚实守信、

高效便民、

责

权统一工商行政管部门实施行政管理应当依法进行，同时也是现

代法治社会对行政管理的基本要求。

1.2.1 依法行政原责，

在行政法学研究中，通常称依法行政即行

政合法性原则，其中含概两层议思；第一、工商行政管理部门实施

行政官理必须在法律、法规、规章中有明确的法律依具；

第二、工商

行政管理部门在没有法律、法规、规章依具的情况下，所作出的限

制公民、

法人或其他组织的权利或增设义务的决定视为法行为。

1.2.2 公平公正原则。依法行政要求工商行政管理部门在行政

管理工作中，

应当平等对待行政相对人，对所有的行政相对人适用

同样的标准和条件，

做到一视同仁。

1.2.3 程序正当原则。程序正当，又称为正当程序原则。主要

是指行政机关行使权力时应当符合正义、正当的理念及要求。进
年来，我国颁布的一部分单行法律、

法规中已体现了程序正当的精

神和理念，

并将该原则转化为法律实践。（1）要充分听取当事人的

意见。工商行政管理机关和派出机构在实施行政管理工作中，特

别是在作出对当事人不利的决定时，充分听取当事人的意见，是正
当程序中的重要组成部分。在涉及重要权益的情况下，工商行政

管理部门除应当根据相关法律、法规、

规章之规定听取当事人的意

见外，也可以根据情况采取举行听证会这一更严肃的形式；

（2）保

障当事人的知情权，

参与权和救济权。知情权、参与权和救济权是

当事人在行政管理中所享有的十分重要的权力；

（3）不能作自己案

件的法官。工商行政管理部门的工作人员，在履行职责过程中，若

与行政管理相关事项发生利害关系时应当进行回避，这是正当程

序中最基本的要求；

（4）诚实守信原则。诚实守信要求人们忠诚老

实，有信无其，尊重和忠实于自己的职业，把实事求是、襟怀坦白、

言行一致、表里如一作为自己的准则。对政府诚实守信的要求则
分为政府提共信息的真实性和信赖保护原则两个方面。就信息提

供而言，

要求工商行政管理部门在公布信息时应讲究诚信，向公众

和利害关系人提供全面、准确、真实可靠的信息，而不提供虚假信

息；

（5）高效便民原则。高效便民，是指工商行政管理行政行为应

当有利于简化程序、减少环节、提高效率、方便基层、强化服务、方
便群众。高效便民的具体要求：第一，工商行政管理部门实施行政

管理应从方便公众、办事方便的角度出发，将为行政参与人提供优

质的服务，

并作为行政管理的根本宗旨，而不应把行政管理行为看

作是限制公众的工具和守段。第二，工商行政管理部门实施行政

管理应采取积极主动的太度，尤其是对法定职责应及时履行。第
三，工商行政管理部门应遵守法定时限，提高办事效率，不能久托

不决；

（6）责权统一原则。权与义务相统一、职权与职责相统一，发

律的基本规则。民主政治是一种责任政治，民主行政也是一种责

任行政，

它须要对法律、对社会、对人民负责，行政权力的行使需要

承担相应的责任，并且在一定的义务限制范围内行使权力。责任
行政原则是行政法产生的基础，是贯穿所有行政法规范的核心和

基本精神。将行政活动置于责任行政的基础之上是行政法的内在

要求。工商行政管理部门在履行管理职权的同时，要依法承担相

应的法律责任。要做到有权必有责、用权受监督、违法受追究、侵
权须赔偿。

2、

工商行政管理执法监督

加强对行政权力的制约和监督是依法行政的（下转第 35 页）

李建欣

（黑龙江省工商行政管理研究所，黑龙江 哈尔滨 150010）

论工商行政管理行政执法与执法监督

［摘

一

要］ 行政执法行为是执行法律的行为，任何超越法律规定的行政执法都是无效的，行政执法具有一定的裁量

性，这是由于其权力的特点所决定的。

［关键词］ 法定性；裁量性；单方意志性；

对象的特定性；

强制性；

可救济性

［中图分类号］

Ｄ９２６．１

［文献标识码］ Ａ

［文章编号］

１００９－５４８９（２０１０）３０－００３２－０１