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中国

科技论文在线

制对我国造纸产业技术创新的影响进行深入探讨。 

1  环境规制对企业技术创新的研究综述 

1.1   环境规制促进企业的技术创新 

20 世纪 90 年代初期迈克尔.波特（1991、1995）等人提出“波特假说”，认为合理设置

的环境规制政策，能够刺激企业进行技术创新，产生创新补偿作用，弥补甚至超过环境规制

成本，从而达到环境绩效和企业经济绩效同时改进的“双赢”状态

[1][2]

。另外 Simpson 和

Bradford（1996）认为，由于资金和竞争的原因，在短期内，企业往往会忽视生产力提高所

导致的环境创新机会，因此，需要政府的引导和支持，去从事有利于环境保护的创新，而环

境规制正好提供了导向作用

[3]

。随后，也有进一步的理论研究证实了波特假说。赵红（2007）

认为环境规制对技术创新的激励作用和阻碍作用最终取决于两种效应的比较，环境规制政策

在中长期对我国产业的技术创新有一定的激励作用，环境规制强度每提高 1%，R&D 支出和
专利申请数量分别增加 0.19%、0.30%

[4]

。黄德春、刘志彪（2006）认为环境规制可以同时

减少污染和提高生产效率，政府要有最终取消补贴、迫使企业参与竞争的决心，在发展中国

家进行环境规制能够引起显著收益，支持波特假设的经验证据也最有力

[5]

。 

1.2   环境规制限制企业的技术创新 

Ashford, Heaton  和 Priest（1979）最早研究了环境、健康和安全等社会规制对技术创新

的影响，认为环境规制对生产活动创新有不利影响，但是对环境技术创新有促进作用，因此，

环境规制对技术创新的影响是复杂的，多重的，既有积极影响也有消极作用，最终结果取决

于两种效应的比较

[6]

。Walley 和 Whitehead（1996）认为，环境规制不但使企业承担高额的

成本，而且会限制企业的资本从有发展前景的创新项目流向减少污染的项目，从而降低了企

业的技术创新能力

[7]

。Jaffe etal(1995)认为，环境规制会给企业造成额外的成本负担，一是控

制污染所花费的直接成本，另一种则是由于受规制影响的企业的某些生产要素的价格的提高

而造成的间接成本。同时，他还认为环境规制会引起资源生产率的降低

[8]

。 

2  实证研究 

2.1   模型设定及变量说明 

本文选取 3 个重要的变量就环境规制对我国造纸业技术创新的影响进行实证研究，采用

固定效应的面板数据模型考察环境规制对企业技术创新的影响。企业技术创新是被解释变

量，环境规制强度是解释变量，企业规模是控制变量。环境规制强度作为衡量环境规制的标

准，新产品销售收入占产品销售收入比重作为衡量造纸产业技术创新产出能力的标准，造纸

企业工业总产值作为控制变量。 

2.1.1 

环境规制强度 

环境规制强度（Environmental Regulation Stringency）也称环境强度、环境政策强度、

环境保护强度。国内学者过去从一国产业出发进行的实证研究中，对于环境管制这一指标的

衡量，多使用污染减少与控制成本（Pollution Abatement and Control costs,简称 PAC 成本），
或者每年环境投资占整体投资的比例，即 PAC 投资占整体投资的比值作为衡量行业的环境
强度（Environmental Intensity,简称 EI）的指标。 

赵细康在综合考虑我国统计资料的统计范围以及能够反映产业环境保护现状的主要指