第一章、证券市场概述

知识点 101（P1）：证券的含义（多选）

□

证券

是指各类记载并

代表

一定

权力

的

法律凭证

。它用以证明

持有人

有权

依其

所持

凭证记载的内容而

取得

应有的

权益

。证券是用以

证明或设定权利

所做成的书面凭

证，表明

证券持有人或第三者

有权取得该证券拥有的特定权益

或证明其曾经发生过

的行为

。证券可以采取

纸质

形式或其他形式。

知识点 102（P1）：有价证券的含义（判断）

有价证券

是标有

票面金额

，用于证明持有人

或该证券指定的特定主体

对特定财产拥

有

所有权或债权

的凭证。□这类证券本身

没有价值

，但它

代表着

一定量的

财产权利

，

因而可以在证券市场上买卖和流通，客观上具

有交易价格

。

□有价证券

是虚拟资本

。虚拟资本指

以有价证券形式存在

，并能给持有者

带来一定

收益

的资本。

独立于实际资本之外

。

通常虚拟资本的价格总额并不等于所代表的真实资本

的账面价格，甚至与真实资本的重置价格也不一定相等，其变化并不完全反映实际资本

额的变化。

知识点 103（P2）：有价证券分类概念（多选、判断）

狭义

有价证券指

资本证券

，

广义

包括

商品证券、货币证券和资本证券

。

商品证券

是证明持有人有

商品所有权或使用权

的凭证。□有

提货单、运货单、仓库栈单

等（不能事先确定对象的，不属于。如货币、购物券等）

货币证券

是本身能使持有人或第三者

取得货币索取权

的有价证券。□包括：一类

是

商业证券

：

商业汇票和商业本票

；另一类是

银行证券

：

银行汇票、银行本票和支票

。

资本证券

是指

由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生

的证券。资本证券是

有价证券的主要形式

。

知识点 104（P2）：有价证券分类标准（单选、多选、判断）

 □1、按

发行主体

的不同，分为

政府证券、政府机构证券和公司证券

。政府证券指中

央政府

或地方政府

发行的债券。政府机构证券是由经批准的

政府机构

发行的证券，

我国目前不允许政府机构发行

。公司证券是

公司

为筹措资金而发行的有价证券。在

公司证券中，通常

将银行及非银行金融机构发行的证券称为金融证券

，其中金融债

券尤为常见。

 □2、按是

否在

证券

交易所挂牌

交易，分为

上市证券与非上市证券

。上市证券是经

证