进行培训以达到标准的要求，特别强调对环境产生重大环境影响的人员，审核不仅应关注
培训的过程和记录，更应关注培训的效果。

多向化的信息交流使得体系中各个职能与层次，各个要素，体系内外部得以连接。审核

要点包括：是否建立并保持一套程序，规定内、外部信息交流的渠道，方式及动作等，以保
证信息的通畅；针对各有关职能与层次有关的环境管理活动，是否表明其按照信息交流的
程序执行且信息通畅，是否存在信息受阻，传递失误等现象。

环境管理体系文件的审核重点为考查其体系文件是否覆盖了标准的

17 个要素及全部管

理内容，是否明确各个要素之间的相互关系，要素之间是否接口一致，是否给出相关体系
文件的路径。文件控制要素审核时需关注：是否连上并保持一套程序，包括文件控制要素标
准中规定的全部管理环节，实际的运作是否严格按程序文件执行，关键岗位是否均得到有
关文件的现行版本。

记录渗透到了体系的每一个环节，为体系提供了可追溯性和见证性，审核时强调：标

准要求的环境记录是否建立，记录要素要求的各管理环节是否程序化且执行，需要关注的
是记录的审核应渗透在其它各要素的审核之中。

5、体系监督保障要素
环境管理体系具备自我发现问题，自我完善的监督保障机制，这一机制通过监测与测

量（一级）、内审（二级）、管理评审（三级）不符合纠正与预防措施等要素来完成。三级监
督机制级级递进，从不同的层面时体系及其运行加以监督保障。监测与测量审核要点包括：
监测对象是否覆盖了可能具有重大环境影响的运行和活动的关键特性，体现在对目标、指标、
环境管理方案以及运行控制和应急等监控，对环境表现加以跟踪，对法律法规的遵循情况
进行评价。内审的审核要点是通过对内审信息的收集和评审，考查内审的可信度和有效性，
内审是否发挥了对体系进行整体监督保障的功能。管理评审要素的审核要点包括：评审是否
实施，内容是否充分适宜，评审工作是否文件化，是否指出体系改进的方向和可能，是否
达到保证体系持续适用性，充分性和有效性的作用。

二、

 体系要素审核的几点方法和技巧

1、 要素审核不仅仅是收集信息，更应关注其功能和效果。
ISO14001 标准为环境管理提供了科学的管理框架，其要素内容并无过细的具体
要求，而更为强调各个组织依据自身特点发挥要素乃至整个体系的功能，审核时应在

充分收集信息的基础上，通过对要素的实施及其结果的分析，审核该要素是否发挥了作用。

例如针对

4.3.1 环境因素的审核，部分审核员仅关注环境因素和重要环境因素的

数量和某方面属性，而未从程序及结果进行系统分析，即识别是否充分

——是否覆盖

了组织的活动、产品及服务，是否识别了可控制及可施加影响的环境因素，是否覆盖了过去、
现在、将来三种时态、正常、异常、紧急三种状态以及七种环境因素类型等；评价是否合理

—

—符合组织特点，反映环境影响、评价具备再现性；审核内容还应关注环境因素识别及评价
的动态更新。通过对环境因素要素功能的审核和分析，才能达到对该要素的真正把握。

再如对管理评审要素的审核，审核员不仅应考查其是否实施，参加人员是否适宜以及

有无记录及报告这些表面现象，更应关注分析评审的内容是否充分、适宜，具备深度，最最
终达到保证体系持续适用性，充分性和有效性的目的。

2、 要素审核忌只审实施不审策划
在内审和外审中，均有部分审核员习惯于依赖已有的体系文件，考查体系是否实施和

运行而不关注体系的策划如程序文件本身是否科学合理。环境审核员更应具备这种环境科学
和环境管理分析的技能和素质。在实际运作中，体系策划本身缺乏科学合理性是很常见的，
如：环境管理方案在技术上无法保证目标指标的实施和达成；程序文件和作业指导书的操
作无法达到将重要环境因素控制住的目的；综合全部环境因素的控制内容发现个别重要环

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