4、信息技术系统风险。证券公司经纪业务、自营业务和资产管理业务高度依赖于信息技

术系统能否及时、准确地处理大量交易、并存储和处理大量的业务和经营数据。如，信息技术

系统和通信系统出现故障、重大干扰等因素，将会使公司的正常业务受到干扰或难以确保数

据完整性。

　　随着网络信息技术在证券行业的广泛应用，且伴随着证券公司的业务创新不断深入，

券商使用的网络环境是否安全可靠，网络交易的广泛运用是否便捷高效，变得越来越重要。

但证券公司对此的风险控制以及抗风险能力仍不容乐观。

　　二、证券公司投资风险控制分析

　　我国证券公司投资风险主要是由证券公司在主营业务的扩展过程中引起的，证券公司

投资风险控制的重点也应当从这些主营业务中来进行。

　　

1、证券经纪业务风险控制。证券经纪业务是我国证券公司收入的主要来源，约占公司总

收入的半数以上，因此证券公司经纪业务风险控制就显得额外的重要。由于券商的经纪业务

只需要提供交易时类似交易通道的服务，盈利模式相对而言较为简单，因此其投资风险的

控制重点则在于怎样加强证券公司营业部门的竞争和盈利能力的同时，还需不断增加经纪

业务总量的市场占有率，其中还包括证券公司擅自挪用客户交易结算资金及其他客户资产

的情况。

　　

2、证券投资业务风险控制。证券投资业务是证券公司最主要的投资盈利方式，也是风险

最大的投资业务。由于证券投资业务随意性较大，对投资人的要求较高，因此风险控制的重

点就在于建立完善其内控制度，杜绝内幕交易、保密工作不严谨等现象的发生；同时，控制

证券投资业务的规模，防止规模过大而失控，坚决在证券投资形成亏损时立即止损，防止

坐庄等操纵市场的违法行为发生；在保证盈利能力的同时，及时调整好投资业务操作人员

的心态，以保持最佳投资状态为证券公司获取收益。为确保证券公司投资的收益性、安全性

与流动性，公司所有的投资项目都必须经过缜密的基本面分析和技术分析。

　　

3、创新业务风险控制。随着针对证券公司投资的各项政策和制度的不断完善，证券公司

的业务范围越来越广，其中包括股指期货、权证、融资融券等金融衍生产品，这就需要证券

公司树立良好的创新机制；研发出更多能够适应于整个金融市场的投资产品；同时，确保

创新产品能够在未来的市场竞争中获取较稳定收益，促进证券公司投资动力。

　　三、我国证券公司投资风险防范措施

　　

1、强化外部监管体系。我国证券市场经过十多年的不断发展与探索，已经具备了一定的

管制规模，在完成股权分置改革以后也逐步与国际市场接轨。虽然已经日渐完善，形成了以