B.向不特定对象发行证券
C.向不特定对象发行证券累计超过 l00 人
D.向特定对象发行证券累计超过 200 人
9.        拟公开发行股票的股份公司，应当由具有主承销资格的证券公司辅导，辅导期为
（）。
A.3 个月
B.6 个月
C.1 年
D.2 年
10.        关于中国证监会股票发行审核委员会，下列表述不正确的是（）。
A.其委员为 25 名
B.委员每届任期 1 年
C.委员可以连任，但最长不得超过 3 届
D.委员不得与发行申请人有利害关系，但是可以持有所核准发行的股票
11.        国务院证券监督管理机构应自受理股票发行申请文件之日起一定期间内作出核准或
不核准的决定，该期间应当为（）。
A.15 日
B.1 个月
C.3 个月
D.6 个月
12.        根据规定，股份有限公司公开发行股票时，应当组织承销团承销的有（）。
A.股票总额为 1000 万股，每股价格为人民币 5.8 元
B.股票总额为 4000 万股，每股价格为人民币 3.5 元
C.股票总额为 5500 万股，每股价格为人民币 3 元
D.股票总额为 3100 万股，每股价格为人民币 1.5 元
13.        根据证券法律制度的规定，股票发行采用代销方式，代销期限届满，向投资者出售
的股票数量未达到拟公开发行股票数量（）的，为发行失败。
A.50％
B.60％
C.70％
D.80％
14.        根据《证券法》的规定，证券公司同时经营证券自营和证券资产管理业务的，其注册
资本最低限额为（）。
A.人民币 5000 万元
B.人民币 1 亿元
C.人民币 5 亿元
D.人民币 10 亿元
15.        下列关于发行公司债券的说法中，错误的是（）。
A.股份有限公司净资产不低于人民币 3000 万元，有限责任公司净资产不低于人民币 6000
万元
B.累计债券余额不超过公司资产总额的 40％
C.最近 3 年平均可分配利润足以支付公司债券 1 年的利息
D.募集的资金投向符合国家产业政策
16.        设立证券登记结算机构，其自有资金不少于人民币（）元。

2