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第一章  总则 

1.1 为了规范主板上市公司（以下简称“上市公司”）的组织和行为，

提高上市公司规范运作水平，保护上市公司和投资者的合法权益，促进上

市公司质量不断提高，推动主板市场健康稳定发展，根据《中华人民共和

国公司法》

（以下简称“《公司法》”

）

、

《中华人民共和国证券法》

（以下简称

“《证券法》”

）等法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《深圳证券交

易所股票上市规则（2014 年修订）

》（以下简称“

《股票上市规则》”

）

，制定

本指引。 

1.2 本指引适用于股票在深圳证券交易所（以下简称“本所”）主板（不

含中小企业板）上市的公司。 

1.3 上市公司及其董事、监事、高级管理人员、股东、实际控制人、

收购人等自然人、机构及其相关人员，以及保荐机构及其保荐代表人、证

券服务机构及其相关人员应当遵守法律、行政法规、部门规章、规范性文

件、《股票上市规则》、本指引和本所发布的细则、指引、通知、办法、备

忘录等相关规定（以下简称“本所其他相关规定”），诚实守信，自觉接受

本所和其他相关监管部门的监督管理。 

1.4 上市公司应当根据有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、

《股票上市规则》

、本指引、本所其他相关规定和公司章程，建立规范的公

司治理结构和健全的内部控制制度，完善股东大会、董事会、监事会议事

规则和权力制衡机制，规范董事、监事、高级管理人员的行为及选聘任免，