项目

 

总公司对应条线部门

 

分公司分管总

 

评分权重

50% 

50% 

备注：不包括分公司办公室或行政人事部（其负责人为非人事委派负责人）

三、各项要素的评分采取百分制方式。
四、总、分公司部门季度、年度考核评估表见附件。

  

第七条 考核流程
一、季度、年度 KPI 指标直接计算；
二、各季度重点工作由各评分人评分；
三、稽核整改与合规处罚作为扣分项考核，由总公司合规及

风险管理提供考核结果，考核内容如下：

 

处罚来源

 

违规结果

 

发生机构

 

上级机构责任人

直接责任人

间接

责任人

部门

负责人

分管总

主要

负责人

外部监管行

 

政处罚

受到责令停业整顿、吊销业务许可
证、撤销任职资格、从业资格，或

 

者吊销资格证书、禁止进入保险业

根据公司相关制度对直接
责任人处以解除劳动合同

 

等处罚

5

4

3

2

受到限制业务范围、责令停止接

 

受新业务、没收违法所得

根据公司相关制度对直接
责任人进行处罚，可并处
扣 5

 

分

4

3

2

1

 

受到通报批评、警告

1-3

1-2

1-2

1

 

其他违规问题

1-2

1

1

外部监管罚

 

款

受到罚款人民币 15 万元以上（不

含 15

 

万元）

1-5

1-4

1-3

1-2

1

受到罚款人民币 15 万元以下（含
15

 

万元）

1-4

1-3

1-2

1

按照公司案
件责任追究
一般违规行
为管理办法

 

处罚

 

通报批评

1-2

1

 

警告

1-3

1-2

 

记过、记大过

1-4

1-3

 

降级（职）、撤职

1-2

1

 

留用察看、解除劳动合同

1-3

2

1

稽核中心审

 

计、自查

 

重大稽核发现

4-5

3-4

3-2

2-1

1

 

稽核整改

 

虚假整改

1-5

1-4

1-3

1-2

1

稽 核 整 改 率 低 于 80% （ 不 含
80%）；或超期整改率超过 20%

1-4

1-3

1-2

3