3）复评：3 年证书到期要进行复评，审核的内容可能比初次评定要少一些确定审核范围首
先要明确哪些服务可以做。

四

.审核组的组成：

由资格的人员组成（通过培训，取得内审员的资格）；要任命一个审核组长（具有专

业知识）

五

. 内审员的职责：

1.按分布范围按审核计划、审核准则编制检查表（简单、实用、操作性强）；

2.按要求到现场收集客观证据；
3.报告审核结果；
4.配合组长的工作；
5.验证纠正措施的有效性

六

.组长的职责： 

1.文件的审查（整个）、外审：提审查意见；

2.资源的策划、编制审核计划（涉及的要素、涉及时间、人员、进度等）；
3.分配任务（确定审核员的专业，注意自己不能审自己区域的工作）；
4.审核控制：按规定的时间、进度进行审核（除特殊情况外）；
5.协调沟通：各个内审员和受审部门；
6.评价：在审核报告中体现出体系的问题；
7.报告结果；
8.组织人员进行跟踪。

七

.如何编制审核计划：

审核计划的内容包括：

1）明确审核的目的（内审：符合性或有效性）；
2）明确本次的审核范围（可按部门，也可按过程）；
3）明确审核依据；
4）明确审核组成员及分工；
5）明确具体审核日期、时间；
6) 准备好审核的依据

审核的依据就是审核准则，内容包括：标准、体系文件、适用的法律法规（顾客投诉）、

作业指导文件、程序文件等。一般内审后进行一次正式的管理评审，然后第三方认证机构到
现场审核。

八

.审核的公证文件：

审核公证文件有检查表、

9000 标准、法律法规的要求等等，其中检查表是用来评价质

量活动的。

九

.检查表的编制

检查表应是留有记录位置的表格，主要有备忘、提示性。能体现每个人的审核思路（是

否了解这个过程的关键过程）或审核风格。