B.5
C.6
D.8
『正确答案』
C
『答案解析』
2010 年 3 月 18 日，中国证监会批准第一批 6 家证券公司开始融资融券业务
试点。
（三）证券交易的原则（掌握）
【例题
·多选题】证券交易的原则有（ ）。
A.公开原则
B.灵活性原则
C.公平原则
D.公正原则
『正确答案』
ACD
『答案解析』证券交易必须遵循
“三公”原则，即公开、公平、公正原则
二、证券交易的基本要素
（一）证券交易的种类（熟悉）
按交易对象品种划分四种：股票交易、债券交易、基金交易以及金融衍生工具的交易。
1.股票交易
▲股票交易是以股票为对象进行的流通转让活动。
▲股票交易可以在证券交易所中进行，也可以在场外交易市场进行。前者通常称为上市
交易，后者的常见形式是柜台交易。
2.债券交易
▲债券交易是以债券为对象进行的流通转让活动。
▲按发行主体来划分，债券主要有三大类：政府债券、金融债券、公司债券。