能承受的范围之内，而不能跳出这个风险。尤其是风险来源中的那些流动性的不确定风险因

素，是风险防控执行管理中心的监督重点对象。

 

　　

 3.小结 

　　

 证券公司风险管理的重要性体现在证券公司所从事的行业，本身就是一高风险的行业。

面对极其不稳定的金融市场，欧元市场的不稳定，人民币升值压力及美国金融危机等国际

国内金融市场的不稳定，也因国内金融市场起步晚，监管体制的不健全等客观因素的影响，

加速了整个行业的风险影响。从根本上而言，证券公司风险管理的有效控制，除了本文所分

析的证券公司面临的一些困境及相应的处理措施之外，证券公司在面对风险之时，一个正

确的风险评判标准有赖于整个行业监管的提升，及相应地证券公司金融从业人员对整个风

险市场的评价。从内部监管体系上，培养一大批训练有素的风险管理师，增加整个风险评估

能力。同时建立一整套有效的风险评估机制，全面评估证券公司面临的风险。